公司人員管理辦法(6篇)

公司人員管理辦法1

　　公司為了業(yè)務(wù)快速發(fā)展，采用部份兼職業(yè)務(wù)人員的方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍而降低人力固定成本，但為了提升服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)聯(lián)動機(jī)制，提高團(tuán)隊作戰(zhàn)能力，創(chuàng)建高效、協(xié)作的團(tuán)隊，特制定本管理辦法。

　　一、兼職業(yè)務(wù)員的標(biāo)準(zhǔn)：

　　1. 在本地具有一定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò);

　　2. 保險公司的業(yè)務(wù)員，并在原單位有一定的業(yè)績;

　　3. 自已的客戶并且有意愿作兼職業(yè)務(wù)員的;

　　4. 曾作過或現(xiàn)在正在同類公司作業(yè)務(wù)的;

　　5. 滿足上面任何一條的且愿意接受公司管理以及培訓(xùn)的人員。

　　二、兼職業(yè)務(wù)員的基本管理規(guī)定：

　　1. 在進(jìn)入工作前，須進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，經(jīng)主管確認(rèn)合格后，才能開展業(yè)務(wù)工作;

　　2.積極宣傳公司，言行舉止注意公司及個人形象;嚴(yán)格遵守公司一切規(guī)章制度，遵守職業(yè)道德，愛崗敬業(yè)，做好自律。

　　3.正確處理客戶異議，注意工作方式，樹立個人形象，打造良好的企業(yè)形象;

　　4.不得私自截留公款。

　　5.積極參與公司的培訓(xùn)工作以及公司組織的活動。

　　三、兼職業(yè)務(wù)員的業(yè)務(wù)流程：

　　1.業(yè)務(wù)員與客戶通過溝通，了解客戶需求，正確宣傳公司服務(wù)產(chǎn)品以及企業(yè)文化

　　2.確認(rèn)客戶需要該項服務(wù)后，與公司銷售內(nèi)勤聯(lián)絡(luò)，將業(yè)務(wù)信息通報到公司，通報內(nèi)容有客戶的聯(lián)系方式及客戶的要求，客戶的進(jìn)展情況，由銷售內(nèi)勤做成文檔形式。

　　3.銷售內(nèi)勤統(tǒng)一安排工程人員與客戶聯(lián)絡(luò)，如有需要，兼職業(yè)務(wù)人員需陪同工程人員共同處理后續(xù)事項。

　　4.當(dāng)工程驗收后，兼職業(yè)務(wù)人員需主動與客戶聯(lián)絡(luò)，看客戶還有什么需求，并及時反饋到銷售內(nèi)勤。

　　5.當(dāng)該工程收款完全結(jié)束后，在當(dāng)月相應(yīng)酬勞會拔付到兼職業(yè)務(wù)人員的帳戶上。

　　四、薪酬的體系：

　　1. 拔付薪酬是在收款后的當(dāng)支付;

　　2. 兼職業(yè)務(wù)人員的直接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的6%，間接業(yè)務(wù)提成是業(yè)務(wù)總金額的1%。如李先生是公司客戶，經(jīng)過宣導(dǎo)很認(rèn)同公司企業(yè)文化，愿意作為公司兼職業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)。他介紹張先生做了3萬元的地暖工程，他得到提成是6%，即1800元，張先生也成了公司兼職業(yè)務(wù)人員，他介紹黃先生安裝了本公司的地暖工程5萬元，這樣，張先生的業(yè)務(wù)提成是3000元，李先生還可以拿業(yè)務(wù)提成500元。

　　3. 如果沒有成為公司的正式兼職業(yè)務(wù)人員，以上提成沒有;

　　4. 因部份業(yè)務(wù)承接時遇到阻力，經(jīng)與相關(guān)業(yè)務(wù)人員共同協(xié)商，可以調(diào)整相關(guān)提成比例，拔付薪酬時按協(xié)商比例支付。

　　五、兼職業(yè)務(wù)人員面對客戶時須一站式解決問題。

　　當(dāng)用戶找到業(yè)務(wù)人員，不管是何種事項，兼職業(yè)務(wù)人員能自已解決的要自已解決，不能自已解決也要自已聯(lián)絡(luò)能解決問題的人員，并且在聯(lián)絡(luò)確認(rèn)完成事項后，向用戶詢問事情的解決進(jìn)展，客戶對事項的.滿意情況。了解情況后及時反饋。

　　六、內(nèi)部人員管理也必須是一站式解決問題。

　　如兼職業(yè)務(wù)人員找到技術(shù)人員要求設(shè)計及施工完成日期，技術(shù)人員作為主要人員負(fù)責(zé)制，需與相關(guān)人員聯(lián)絡(luò)，完整的回復(fù)業(yè)務(wù)人員，一旦發(fā)現(xiàn)有推卸責(zé)任或推拖現(xiàn)象，必須馬上上報，作嚴(yán)肅處理。

　　七、在拜訪客戶時應(yīng)保持良好的精神面貌，做到有禮有節(jié)，充分體現(xiàn)公司形象;

　　八、兼職業(yè)務(wù)人員

　　應(yīng)該主動學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)技能，每天總結(jié)自己在工作過程當(dāng)中遇到的問題，不管是技術(shù)上還是商務(wù)上，把遇到的問題記錄下來，及時與公司銷售內(nèi)勤及工程部門溝通，達(dá)到每天都有進(jìn)步的效果。于公司提供的培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會，要積極的學(xué)習(xí)，提高自己的營銷知識，提高個人軟實力。

　　九、員工未經(jīng)公司法人代表授權(quán)或批準(zhǔn)，不能從事下列活動：

　　1 .以公司名義考察、談判、簽約 ;

　　2 .以公司名義提供擔(dān)保或證明 ;

　　3 .以公司名義對新聞媒體發(fā)表言論;

　　十、公司禁止下列情形兼職

　　1.利用公司的資源從事其他兼職工作;

　　2 .因兼職影響有損本公司形象;

　　十一、公司禁止下列情形的個人投資：

　　1. 參與業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)單位或商業(yè)競爭對手經(jīng)營管理的

　　2. 投資于公司的商業(yè)競爭對手的;

　　3. 以職務(wù)之便向商業(yè)競爭對手提供利益的;

　　4. 以直系親屬名義從事上述三項行為的;

　　十二、兼職業(yè)務(wù)人員有違反公司規(guī)定的，可以予以取消公司兼職的職位，被取消職位的人員不得以本公司的名義開展業(yè)務(wù)工作。

　　十三、公司對兼職業(yè)務(wù)人員一年進(jìn)行審查一次，對不符合公司要求的業(yè)務(wù)人員給于取消兼職，被取消職位的人員不得以本公司的名義開展業(yè)務(wù)工作。

　　十四、被取消兼職的業(yè)務(wù)人員不再享有公司的任何福利待遇。

　　十五、根據(jù)公司需要及職責(zé)規(guī)定積極配合同事開展工作，不得拖延、推諉、拒絕;對他人咨詢不屬自己職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)應(yīng)就自己所知盡量提供幫助。

公司人員管理辦法2

　　第一條目的

　　為本公司派赴國內(nèi)關(guān)聯(lián)公司人員(以下簡稱支援人員)使其善盡工作而無后顧之憂，對其調(diào)遷、年終考績、晉升、年終獎金、退休金、撫恤金及福利等的辦理有所遵循，特訂定本辦法。

　　第二條適用范圍

　　本辦法所稱關(guān)聯(lián)公司系指凡本公司因投資關(guān)系、營業(yè)往來、技術(shù)援助、財務(wù)融資等政策上必須派員前往協(xié)助經(jīng)營管理三個月以上的本關(guān)系企業(yè)外的公司均屬于此。

　　(本關(guān)系企業(yè)系以包容于連鎖商標(biāo)內(nèi)的各公司為標(biāo)的)。

　　第三條人員派遣

　　(一)支援人員應(yīng)為本公司編制內(nèi)人員，如為本關(guān)系企業(yè)內(nèi)其他公司編制內(nèi)人員時，可先調(diào)屬本公司后派遣之。

　　(二)支援人員由派出部門擬定，科長級(不含)以下人員呈本公司總經(jīng)理，以上人員呈董事長核準(zhǔn)并在本公司辦理停薪留職(年資照計)手續(xù)后派赴之。

　　第四條支援人員的籍隸

　　支援人員于派赴后其在本公司的籍隸部門，視情形的.需要可歸屬于總經(jīng)理室或其他部門(如投資部門)其人事異動悉由歸籍部門節(jié)制。

　　第五條支援人員的管理

　　支援人員在關(guān)聯(lián)公司必須遵守各該公司的人事管理規(guī)則外，本公司應(yīng)保留其職位、底薪；至于其年終考績、薪資調(diào)整、晉升、年終獎金、員工獎勵金、退休撫恤金、福利等除照本公司人事管理規(guī)則及其他辦法的有關(guān)規(guī)定外并按下列方式辦理。

　　(一)年終考績、薪資調(diào)整及晉升于每年年底由歸籍部門會同派遣于關(guān)聯(lián)公司中的最高職稱(位)人員研核后辦理。

　　(二)年終獎金、員工獎勵金、退休金或撫恤金等的核算，以在本公司當(dāng)年度的底薪及職位為準(zhǔn)并按歸籍部門的標(biāo)準(zhǔn)由歸屬籍部門會同人事、會計部門辦理。該等金額在關(guān)聯(lián)公司實際給付額少于前項標(biāo)準(zhǔn)計算的給付金額時，由本公司彌補(bǔ)其差額，上項差額彌補(bǔ)期限，于辦理派赴手續(xù)時，由主管視實際情況預(yù)定改善所需時間一并呈核，但最長以三個年度為限。

　　(三)派遣人員除有關(guān)宿舍部分經(jīng)呈準(zhǔn)后可以住用外，不再給予其他福利待遇。

　　第六條派遣人員的歸建

　　(一)派遣人員奉準(zhǔn)返回本公司服務(wù)時，即予辦理復(fù)職手續(xù)，其復(fù)職時的薪資職位以復(fù)職年度依本辦法第五條第一款規(guī)定所核定者為準(zhǔn)，職稱則依本公司的實際需要另行呈請核定，原在關(guān)聯(lián)公司的職稱(位)薪資等均不予認(rèn)定。

　　(二)關(guān)聯(lián)公司歸屬關(guān)系企業(yè)內(nèi)公司之一時，如本公司認(rèn)為原派赴的人員已無繼續(xù)留任的必要即予調(diào)返復(fù)職，否則溯自原派赴日期視同自本公司調(diào)任該公司。至于其原核定的待遇差額彌補(bǔ)期限尚未屆滿部分仍得續(xù)予給付至期滿為止。

　　第七條實施及修改

　　本辦法經(jīng)決策會通過后實施，修改時亦同。

公司人員管理辦法3

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的人員。

　　第三條 證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

　　高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。

　　第四條 高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。

　　第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進(jìn)行管理。

　　第二章 任職資格

　　第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；

　�。ǘ�）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試；

　　（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

　�。ㄋ模┱\實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

　�。ㄎ澹┦煜づc證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行高管人員職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

　�。�六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔(dān)任高管人員和從業(yè)人員的情形；

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　�。ㄒ唬┤〉米C券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

　　（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　�。ㄈ�）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

　　行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條規(guī)定的任職條件。

　　第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當(dāng)由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

　　第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　�。ㄒ唬└吖苋温氋Y格申請表；

　�。ǘ�）兩名推薦人的推薦意見；

　�。ㄈ�）曾任職單位的離任審計報告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門就申請人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

　�。ㄋ模┥矸葑C明復(fù)印件；

　�。ㄎ澹�學(xué)歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

　　（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應(yīng)當(dāng)由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，其他申請材料應(yīng)當(dāng)由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第十條 推薦人出具的推薦意見應(yīng)當(dāng)重點說明申請人個人品行、遵守法紀(jì)、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

　　第十一條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起10個工作日內(nèi)，對備案材料進(jìn)行審查，對申請人進(jìn)行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

　　第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準(zhǔn)予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

　　中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經(jīng)歷等情況進(jìn)行核查。

　　第十三條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準(zhǔn)任職申請，申請人在1年內(nèi)不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，申請人在3年內(nèi)不得再次申請高管任職資格。

　　第十四條 證券公司董事會應(yīng)當(dāng)與聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任等進(jìn)行約定。

　　第十五條 證券公司選聘高管人員的，應(yīng)當(dāng)自作出選聘決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送下列任職備案材料：

　�。ㄒ唬└吖苋藛T任職備案報告，報告應(yīng)當(dāng)包括選聘高管人員的職務(wù)與職責(zé)范圍；

　　（二）選聘決定文件、聘任協(xié)議；

　�。ㄈ�）被選聘高管人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進(jìn)行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職公司改正。

　　第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

　　（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；

　�。ǘ�）受到刑事處罰；

　�。ㄈ�）自取得高管任職資格之日起5年內(nèi)未擔(dān)任過證券公司高管人員；

　�。ㄋ模�對所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責(zé)令關(guān)閉負(fù)有責(zé)任；

　�。ㄎ澹┪匆勒找�(guī)定參加年度考核；

　�。�六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　第三章 基本行為規(guī)范

　　第十八條 高管人員應(yīng)當(dāng)切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，對所分管業(yè)務(wù)的'違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第十九條 高管人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得高管任職資格的人員代為行使職權(quán)。

　　第二十條 高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　中國證監(jiān)會依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權(quán)益。

　　第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

　　第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因：

　�。ㄒ唬┦艿叫淌绿幜P、行政處罰；

　�。ǘ�）被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　�。ㄈ�）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；

　�。ㄈ�）被公司免職、處分；

　�。ㄋ模┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；

　�。ㄎ澹┢渌�可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

　　取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第二十五條 證券公司董事長不能履行職責(zé)或者缺位時，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權(quán)。

　　證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

　　代為履行職責(zé)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

　　證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責(zé)：

　　（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險且未實施有效控制、化解措施的；

　�。ǘ�）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

　�。ㄈ�）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患的；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　第二十七條 證券公司變更董事長或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會任職核準(zhǔn)之日起15個工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。

　　第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。

　　高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。

　　取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見的年度考核表。

　　第二十九條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結(jié)果報送中國證監(jiān)會。

　　第三十條 取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　第三十一條 高管人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起60日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。離任審計報告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┧�分管業(yè)務(wù)的規(guī)模、盈虧情況、資產(chǎn)質(zhì)量等基本情況；

　�。ǘ�）所分管業(yè)務(wù)內(nèi)控和風(fēng)險管理的有效性情況；

　�。ㄈ�）所分管業(yè)務(wù)合規(guī)情況，包括其職責(zé)范圍內(nèi)是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任；

　�。ㄋ模�審計結(jié)論。

　　證券公司董事長、總經(jīng)理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務(wù)的高管人員的離任審計，應(yīng)當(dāng)由公司監(jiān)事會委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所辦理。

　　第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。

　　第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

　�。ㄒ唬┳C券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

　�。ǘ�）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

　�。ㄈ�）高管人員不遵守承諾；

　�。ㄋ模┳C券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)。

　　第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被稅務(wù)、審計、工商等行政部門行政處罰的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，將被處分、處罰的原因及負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人選：

　�。ㄒ唬├塾�3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進(jìn)行監(jiān)管談話；

　�。ǘ�）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

　�。ㄈ�）累計5次對公司受到紀(jì)律處分或者被行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

　�。ㄋ模┯凶C據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

　　（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度；

　�。�六）擅離職守；

　　（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險或者違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任；

　�。ò耍┦跈�(quán)不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當(dāng)人選代為行使職權(quán)；

　�。ň牛┻`反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責(zé)的人員；

　　（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責(zé)任隱瞞不報；

　�。ㄊ�一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

　�。ㄊ�二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

　　中國證監(jiān)會擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進(jìn)行申辯。

　　第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個工作日內(nèi)將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

　　第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計。

　　第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

　　第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請事項暫停受理、暫停審核。

　　第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

　　中國證監(jiān)會可以采取適當(dāng)方式，對高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第四十二條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。

　　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

　　第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫�；蛘叩蹁N高管任職資格：

　�。ㄒ唬┕�司出現(xiàn)較大經(jīng)營風(fēng)險、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

　�。ǘ�）損害客戶合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；

　�。ㄋ模┪窗凑罩袊�證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

　�。ㄎ澹┪窗匆�(guī)定履行報告、備案義務(wù)；

　　（六）未按規(guī)定對離任高管人員進(jìn)行離任審計。

　　第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叩蹁N其高管任職資格。

　　第六章 附則

　　第四十五條 本辦法實施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

　　第四十六條 本辦法自20xx年11月15日起施行。

公司人員管理辦法4

　　第一章 總則

　　第一條 為了加強(qiáng)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》，制定本辦法。

　　第二條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司，其高級管理人員任職資格的管理，用本辦法。

　　第三條 本辦法所稱期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員指期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理。

　　第四條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的審核與管理，包括任職資格的審核與確認(rèn)、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消以及其他相關(guān)事宜。中國證監(jiān)會派駐各地的證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處（以下簡稱“中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)”）依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職資格進(jìn)行審核與管理。

　　第二章 任職條件

　　第五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┥眢w狀況良好；

　�。ǘ�）誠實信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德；

　�。ㄈ�）有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗；

　�。ㄋ模┤〉闷谪洀臉I(yè)人員資格；

　�。ㄎ澹┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第六條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理除符合第五條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬�從事期貨、證券工作3年以上，或者從事其他金融工作5年以上，或者從事其他經(jīng)濟(jì)管理工作20年以上；

　�。ǘ�）具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、期貨知識和組織協(xié)調(diào)能力，熟悉金融、期貨等相關(guān)法律法規(guī)。

　　第七條 下列人員不得擔(dān)任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員：

　　（一）有《期貨交易管理暫行條例》第十條所列情形之一的；

　　（二）被中國證監(jiān)會宣布為證券、期貨市場禁止進(jìn)入者的；

　　（三）被開除的國家公務(wù)人員或者事業(yè)單位工作人員，自被開除之日起未逾5年的；

　　（四）因違法違規(guī)行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、董事、監(jiān)事，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的；

　　（五）因失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失或者導(dǎo)致發(fā)生重大案件的直接責(zé)任人和負(fù)有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員，受到警告或者警告以上處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

　�。�六）有中國證監(jiān)會規(guī)定的'其他情形的。

　　第八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理不得在其他營利性組織兼職。

　　第九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

　　（二）遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程；

　�。ㄈ�）建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

　　（四）配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　第三章 任職資格的取得和日常管理

　　第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級管理人員，其擬聘任的高級管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

　　第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。步審核符合任職條件的，由中國證監(jiān)會復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請人以書面形式說明理由。

　　第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員申請任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

　　（一）《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》；

　�。ǘ�）身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　　（三）學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　�。ㄋ模�《期貨從業(yè)人員資格證書》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

　�。ㄎ澹┩扑]公司董事會或者上級主管部門出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

　�。�六）擬任人員推薦公司董事會的鑒定材料及推薦意見；

　　（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　第十三條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　第十四條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

　　第十五條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格證書》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明理由。

　　第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動失效。

　　第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司的，其高級管理人員任職資格自動失效。

　　第十八條 聘任為董事長的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時不能履行職務(wù)時，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

　　第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會或者董事會對其高級管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營活動中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員進(jìn)行提示：

　�。ㄒ唬┕�司或者從業(yè)人員涉嫌違反國家法律、法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定；

　　（二）公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

　�。ㄈ�）公司出現(xiàn)重大財務(wù)風(fēng)險；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時。

　　提示可以以談話方式或者以書面方式進(jìn)行。

　　第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員對被提示的問題應(yīng)當(dāng)及時整改，并將整改計劃和整改結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。

　　第二十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)每年度對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。

　　第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，由中國證監(jiān)會注銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格，并予以公布。

　　第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長或者總經(jīng)理擬離任時，董事會應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

　　第二十七條 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在對期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫。

　　第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項業(yè)務(wù)資格的叁考。

　　第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對其可予以重點關(guān)注并在一定時期內(nèi)冷淡對待。

　　第四章罰 則

　　第三十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合本辦法第五條、第六條、第七條、第八條規(guī)定情形的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格；推薦公司隱瞞不報的，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，對推薦公司處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

　　第三十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請人違反本辦法規(guī)定，提供虛假、有重大遺漏或者誤導(dǎo)性材料的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，在3年內(nèi)或者永久性拒絕其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請。已取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格的，撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

　　第三十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員有違反法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格6個月或者撤銷其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格。

　　第三十三條 未取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格而在期貨經(jīng)紀(jì)公司任職的，責(zé)令其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司予以改正，對該公司給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十四條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員的，給予警告，責(zé)令其按規(guī)定程序申報高級管理人員任職資格；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬任高級管理人員提供的材料出具虛假鑒定或者推薦意見的，責(zé)令改正，對該公司及其法定代表人給予警告；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第三十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司未按規(guī)定辦理期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢的，給予警告，責(zé)令其限期上報；逾期不改，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

　　第五章 附 則

　　第三十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

　　本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

　　第三十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事（執(zhí)行董事除外）、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。

　　前款董事、監(jiān)事必須在20xx年6月30日前取得任職資格。

　　第三十九條 本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

　　第四十條 本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

　　第四十一條 本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達(dá)到本辦法規(guī)定的任職條件。

　　第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行，1999年8月31日發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》同時廢止。

公司人員管理辦法5

　　為克服平均主義，貫徹按勞分配原則，創(chuàng)造一種生動活潑的環(huán)境，使每個專業(yè)技術(shù)人員能在與本人知識，能力和客觀需要相適應(yīng)的工作崗位上，充分發(fā)揮自己的才能；促使專業(yè)技術(shù)人員積極學(xué)習(xí)理論，鉆研業(yè)務(wù)，提高素質(zhì)，激發(fā)專業(yè)技術(shù)人員的進(jìn)取精神，逐步建立起一套適應(yīng)新形勢需要的專業(yè)技術(shù)人員管理制度，根據(jù)國家有關(guān)政策，結(jié)合我公司的實際情況，特制定本辦法。

　　一、組織機(jī)構(gòu)

　　公司設(shè)職稱領(lǐng)導(dǎo)小組，作為管理專業(yè)技術(shù)人員的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在定員、定編基礎(chǔ)上，確定高、中，初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的合理比例；高、中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)的推薦；專業(yè)技術(shù)人員的聘用；對專業(yè)技術(shù)人員的.年度及任屆期滿考核工作的審查。

　　分廠設(shè)專業(yè)技術(shù)職務(wù)考評推薦小組，負(fù)責(zé)分廠各系列專業(yè)技術(shù)職務(wù)向公司職稱領(lǐng)導(dǎo)小組的推薦工作；制訂分廠專業(yè)技術(shù)人員的設(shè)置，評聘方案并提交職稱領(lǐng)導(dǎo)小組；以及對分廠受聘專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行年度和任屆期滿的考核工作。

　　專業(yè)技術(shù)人員的日常管理工作由各級人事部門負(fù)責(zé)實施。

　　二、評聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的范圍

　�。ㄒ唬�專業(yè)技術(shù)資格評審或考試適用于公司從事專業(yè)技術(shù)及管理工作的人員。

　�。ǘ�）聘任職務(wù)限于已取得某一系列專業(yè)技術(shù)資格且在相應(yīng)或相近的專業(yè)技術(shù)或管理崗位工作的人員。

　　三、專業(yè)技術(shù)資格的評聘或考試程序

　　由專業(yè)技術(shù)人員本人申報，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，報相應(yīng)級別的人事部門核定其任職條件，確認(rèn)后，推薦到職稱領(lǐng)導(dǎo)小組審查，最后報地方人事局，參加其相應(yīng)系列的評審或考試。

　　四、評聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)的任職條件

　　（一）政治素質(zhì)條件

　　熱愛祖國，遵守憲法和法律，遵守公司各項規(guī)章制度，敬業(yè)愛崗，服從公司工作安排， 支持公司各項改革。

　�。ǘ�）學(xué)歷條件

　　“員級”和“助師級”職務(wù)：要求中專以上學(xué)歷。

　　“中級”職務(wù)：要求大專以上學(xué)歷。

　　“高級”職務(wù)：要求大學(xué)本科以上學(xué)歷。

　�。ㄈ�）資歷條件

　　“員級”職務(wù)：中專或大專畢業(yè)見習(xí)一年期滿。

　　“助師級”職務(wù)：中專畢業(yè)，擔(dān)任“員級”職務(wù)四年以上；大專畢業(yè)，見習(xí)一年期滿再工作三年；大學(xué)本科畢業(yè)見習(xí)一年期滿。

　　“中級”職務(wù)：大專、大學(xué)畢業(yè)擔(dān)任“助師級”職務(wù)四年以上，碩士研究生畢業(yè)，從事本專業(yè)工作三年。

　　“副高”職務(wù)：大學(xué)本科、研究生畢業(yè)，擔(dān)任中級職務(wù)五年以上。

　　（四）能力、業(yè)績條件

　　“員級”職務(wù)：初步掌握本專業(yè)的基礎(chǔ)理論知識和技術(shù)知識，能承擔(dān)本專業(yè)一般的技術(shù)工作。

　　“助師級”職務(wù)：比較系統(tǒng)地掌握本專業(yè)的基礎(chǔ)理論知識和技術(shù)知識，對本專業(yè)的一般技術(shù)工作進(jìn)行總結(jié)分析，在工作中做出一定成績。

　　“中級”職務(wù)：系統(tǒng)掌握本專業(yè)基礎(chǔ)理論知識和技術(shù)知識，了解本專業(yè)科學(xué)技術(shù)動態(tài)，結(jié)合實際制定研究技術(shù)計劃，規(guī)劃，能發(fā)現(xiàn)工作中的問題，進(jìn)行分析和總結(jié)，在本專業(yè)技術(shù)工作中做出成績，發(fā)表過有一定水平的論文，著作。

　　“高級”職務(wù)：具有較系統(tǒng)和堅實的基礎(chǔ)理論知識和技術(shù)知識，對本專業(yè)有較深入的研究、掌握本專業(yè)發(fā)展前沿狀況，有較豐富的實踐經(jīng)驗，能解決工作的復(fù)雜問題，成績顯著，發(fā)表過有較高水平的論文、著作。

　　各級職務(wù)均應(yīng)具備指導(dǎo)下級職務(wù)工作的能力，負(fù)有為公司培養(yǎng)人才的職責(zé)，任期內(nèi)應(yīng)具體負(fù)責(zé)指導(dǎo)一名下一級職務(wù)人員工作和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

　　五、專業(yè)技術(shù)資格考試規(guī)定

　　財會、經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)計、審計專業(yè)的資格取得，需符合國家有關(guān)文件規(guī)定的學(xué)歷、工作年限的要求，方可報名參加國家組織的統(tǒng)一考試。

　　六、職稱外語要求

　　根據(jù)國家有關(guān)文件要求，凡要取得高、中級專業(yè)技術(shù)資格，除符合免試條件的外，必須通過一門外語的考試，因特殊情況采取“先評候補(bǔ)”取得資格者，在聘期內(nèi)必須通過外語考試，否則不再續(xù)聘。

　　七、職稱計算機(jī)要求

　　根據(jù)國家有關(guān)文件要求，各級各類專業(yè)技術(shù)人員除符合免試條件的外，必須參加全國職稱計算機(jī)統(tǒng)一考試并成績合格者，方可申報評審相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格或參加全國專業(yè)技術(shù)資格考試。

　　八、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審和考試費用的規(guī)定

　　各系列專業(yè)技術(shù)資格的取得，其評審、答辯、考試等各項費用由申報者本人承擔(dān)。

　　九、考核及聘用辦法

　　公司對專業(yè)技術(shù)人員按照評、聘分開的原則，實行兩年一聘用，一年一次年度考核，兩年一次任屆期滿考核。

　�。ㄒ唬┛己嗽瓌t：強(qiáng)調(diào)政治與業(yè)務(wù)全面考核，注重實績，客觀、公正、公開性原則。

　�。ǘ�）考核范圍：已被聘任，任命的各系列專業(yè)技術(shù)人員

　�。ㄈ�）考核目標(biāo)：專業(yè)技術(shù)人員聘任 、任命到相應(yīng)崗位后的工作優(yōu)劣，貢獻(xiàn)大校

　�。ㄋ模┛己藘�(nèi)容：從德、能、績、勤四個方面進(jìn)行考核，即考核政治思想、履行崗位職責(zé)，完成專業(yè)技術(shù)任務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量，實績，效益，補(bǔ)充新的專業(yè)技術(shù)知識，以及工作態(tài)度，敬業(yè)精神。

　�。ㄎ澹┛己藰�(biāo)準(zhǔn)：以百分制計算，政治思想好20分；全面履行了崗位職責(zé)25分，完成專業(yè)技術(shù)任務(wù)45分，通過各種途徑補(bǔ)充專業(yè)技術(shù)知識10分。

　�。�六）考核程序：自我總結(jié)，被指導(dǎo)人評價，群眾評議，組織評價，考核評語。

　�。ㄆ撸┛己私Y(jié)論：95分以上為優(yōu)秀，80—94為稱職，60---79分為基本稱職，59分以下為不稱職。

　�。ò耍┢钙诠芾恚捍蚱破溉谓K身制，凡考核結(jié)論為不稱職者，將對其實行低聘或解聘，沒有受聘或受聘后又被解聘者，均不享受相應(yīng)的職務(wù)工資待遇。

　　十、待遇：聘期內(nèi)按公司規(guī)定執(zhí)行

　　十一、本辦法由公司職稱領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)公司辦公會議討論通過后實施，并從發(fā)文之日起執(zhí)行。

公司人員管理辦法6

　　第一條 依據(jù)為使本公司聘約人員的聘任及管理有所遵循，特依本公司人事管理規(guī)定制定。

　　第二條 聘用范圍本公司從業(yè)人員依“從業(yè)人員退休辦法”退休或各部門因工作需要，須以聘約方式聘用人員時，得由聘用部門詳陳理由，并擬定每月薪津，呈總經(jīng)理核準(zhǔn)以聘任書聘用，并將聘任書副本及聘約人員資料送總管理處總經(jīng)理室轉(zhuǎn)報董事長。

　　第三條工作報酬聘約人員概不列入本公司編制，除不參加互助、福利委員會及退職酬勞金分配外；服務(wù)滿當(dāng)年度者，年終獎金發(fā)給二個月(服務(wù)不滿當(dāng)年度者，依當(dāng)年度實際工作月數(shù)比例計給)，“各項津貼給付辦法”所規(guī)定的各項津貼、效率獎金分配及其他福利設(shè)施的.享用均比照本公司從業(yè)人員辦理。

　　第四條 管理聘約人員的考勤、出差、保險及管理，依約定或比照編制內(nèi)從業(yè)人員辦理。

　　第五條 終止受聘聘約人員因重大事由必須于約定期限前終止受聘時，應(yīng)于一個月前通知聘用部門。于辦妥離職手續(xù)后始得終止受聘。

　　第六條 解聘聘約人員于聘任期間，如有違反本公司人事管理規(guī)則或工作上無法勝任的情形者，聘用部門應(yīng)呈總經(jīng)理核準(zhǔn)后解聘。并送總管理處總經(jīng)理室轉(zhuǎn)報董事長。

　　第七條 實施及修改本辦法經(jīng)經(jīng)營決策會通過后實施，修改時亦同。

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