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國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險層次分析與評價論文
內(nèi)容提要： 面對日益激烈的全球化競爭，與國外工程承包企業(yè)組建國際工程聯(lián)營體已成為我國工程承包企業(yè)承攬國際工程項(xiàng)目的一種戰(zhàn)略選擇。本文在對國際工程聯(lián)營體面臨的風(fēng)險因素進(jìn)行識別并分類的基礎(chǔ)上，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了國際工程聯(lián)菅體風(fēng)險因素的層次遞階結(jié)構(gòu)，計算獲得了各風(fēng)險因素的相對重要性排序，為項(xiàng)目管理者進(jìn)行決策提供了依據(jù)，并相應(yīng)提出了國際工程聯(lián)營體實(shí)施風(fēng)險管理的措施與建議。
關(guān)鍵詞:國際工程聯(lián)營體 風(fēng)險 風(fēng)險評價 層次分析法
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢的飛速發(fā)展，并在我國“走出去”政策的促進(jìn)與支持下，越來越多的中國承包企業(yè)跨出國門，積極承攬工程項(xiàng)目，廣泛參與到國際工程市場的競爭中去。根據(jù)中國對外承包工程商會的最新數(shù)據(jù)，2008年我國對外承包工程新簽合同額1046億美元，同比增長34.8％，其中很多項(xiàng)目都是以國際工程聯(lián)營體的方式實(shí)施的。面對規(guī)模日漸龐大、技術(shù)漸趨復(fù)雜的國際工程項(xiàng)目和日益激烈的全球化競爭，單純依靠自己的資源、技術(shù)與能力，工程承包企業(yè)較難獲取國際項(xiàng)目，有時即使承攬了項(xiàng)目也會在實(shí)施過程中遇到很多問題。此時，與國外工程承包企業(yè)共同組建國際工程聯(lián)營體不失為一種明智且有效的戰(zhàn)略選擇。
國際工程聯(lián)營體(Interna-tional Construction Joint Ven-ture，ICJV)是指在國際工程承包市場中，兩家或兩家以上來自不同國家的工程承包企業(yè)為了承攬某一特定工程項(xiàng)目，分別投入各自的優(yōu)勢資源，共同組成利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的戰(zhàn)略型承包聯(lián)合體。組建成國際工程聯(lián)營體ICJV后，不僅有利于增強(qiáng)工程承包企業(yè)的融資能力，提高其專業(yè)技術(shù)水平，增加整體競爭實(shí)力從而有利于獲取項(xiàng)目、實(shí)施項(xiàng)目、分擔(dān)風(fēng)險和盈利，而且能夠?qū)W習(xí)國際大承包商的先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，有時還能充分利用當(dāng)?shù)爻邪痰膬?yōu)勢(如熟悉當(dāng)?shù)厥袌鰴C(jī)制等)，為項(xiàng)目實(shí)施創(chuàng)造有利環(huán)境和條件，甚至在某些情況下組建國際工程聯(lián)營體更是獲取市場準(zhǔn)入的必要條件或優(yōu)先條件。
一、國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險管理研究現(xiàn)狀
由于國際工程聯(lián)營體承擔(dān)的國際工程往往具有規(guī)模大、復(fù)雜程度高、技術(shù)難度大等特點(diǎn)，再加上國際工程所處的外部環(huán)境，如政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)及自然等的動態(tài)性和不確定程度高，聯(lián)營體在經(jīng)營管理過程中面臨著多種風(fēng)險。如果國際工程聯(lián)營體在實(shí)施項(xiàng)目時，不注重風(fēng)險管理工作，那么不僅難以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)，甚至還會導(dǎo)致整個聯(lián)營體經(jīng)營的失敗。以往對國際工程聯(lián)營體風(fēng)險管理的研究已經(jīng)識別出了多種風(fēng)險因素，并相應(yīng)為工程項(xiàng)目管理人員提出了許多中肯的風(fēng)險管理的建議和意見，但是這些研究多從定性的角度出發(fā)，強(qiáng)調(diào)在項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行風(fēng)險管理，較少采用定量方法對各種風(fēng)險因素給特定工程項(xiàng)目造成影響的程度做出精確計量。
二、國際工程聯(lián)營體風(fēng)險識別與分類
按照不同的分類方法，國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險可以劃分成不同的種類。根據(jù)Bing(1999)的研究，按照風(fēng)險的來源，將國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險劃分為三類：
一是聯(lián)營體內(nèi)部的風(fēng)險，這是聯(lián)營體所特有的風(fēng)險，是因聯(lián)營體內(nèi)部各成員公司間發(fā)生矛盾而產(chǎn)生的，如選擇了錯誤的合作伙伴，內(nèi)部管理混亂，責(zé)權(quán)利界定不明等；
二是項(xiàng)目特定的風(fēng)險，這是由項(xiàng)目本身的特點(diǎn)所造成的，如項(xiàng)目過于復(fù)雜造成工期延誤或成本超支，或較高的融資成本導(dǎo)致施工費(fèi)用拖欠，以及已完工程未達(dá)到設(shè)計要求等；
三是聯(lián)營體外部的風(fēng)險，是指聯(lián)營體所處的外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險，主要受政治及司法環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)條件、社會條件及特殊自然條件的影響。
Shen等人(2001)依據(jù)風(fēng)險涉及的不同內(nèi)容，將國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險劃分為五種，依次是技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、市場風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險和政治風(fēng)險，并進(jìn)一步劃分出58個風(fēng)險因素。Gale與Luo(2004)依據(jù)聯(lián)營體的生命周期，將國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險劃分為三個階段，即啟動階段的風(fēng)險、聯(lián)營階段的風(fēng)險和項(xiàng)目結(jié)束聯(lián)營體解散階段的風(fēng)險。
本文使用的風(fēng)險分類方法基本沿用Bing(1999)的分類法，略有改動，并借助層次分析法(Analyical Hierarchy Process，AHP)，對國際工程聯(lián)營體經(jīng)營管理中可能遇到的風(fēng)險因素進(jìn)行識別，構(gòu)建風(fēng)險評價的層次遞階結(jié)構(gòu)，給出各風(fēng)險因素的相對重要性排序，為項(xiàng)目管理人員實(shí)施管理和進(jìn)行決策提供依據(jù)。
三、國際工程聯(lián)營體的風(fēng)險評價模型
在Bing劃分的三類國際過程聯(lián)營體的風(fēng)險基礎(chǔ)上，對每一類風(fēng)險進(jìn)行更詳細(xì)的劃分。聯(lián)營體內(nèi)部的風(fēng)險細(xì)分為與合作伙伴的關(guān)系、合作伙伴的資質(zhì)背景兩個子類；項(xiàng)目特定的風(fēng)險包括項(xiàng)目的特點(diǎn)和項(xiàng)目的配套資源兩個子類；聯(lián)營體外部的風(fēng)險則分為政府因素和市場條件兩個子類。其中，每個子類均包括多種風(fēng)險因素，最終共可分解出25種風(fēng)險因素。
對這25種風(fēng)險因素應(yīng)用層次分析法(Analytical HierarchyProcess，AHP)可構(gòu)建國際工程聯(lián)營體風(fēng)險的層次遞階結(jié)構(gòu)，如圖1所示。在圖1中，對聯(lián)營體風(fēng)險的整體評價處于目標(biāo)層，Bing識別出的三大類風(fēng)險處于約束層，每一大類下的風(fēng)險子類作為準(zhǔn)則層，更詳細(xì)的風(fēng)險因素處于方案層。
建立了風(fēng)險評價的層次遞階結(jié)構(gòu)后，即可由項(xiàng)目經(jīng)理或有關(guān)專家憑借自身的經(jīng)驗(yàn)和直覺，對每一層的元素進(jìn)行兩兩比對，構(gòu)造判斷矩陣，進(jìn)而計算出各層元素相對于上層指標(biāo)的權(quán)重和相對重要性排序。針對圖1所示的層次結(jié)構(gòu)，可構(gòu)造10個判斷矩陣，如表1所示。表1的每一矩陣中的字母A及A-1、A-1-1等分別代表圖1中所示的各種風(fēng)險類別，各矩陣中的具體數(shù)據(jù)來源于Sung-Lin Hsueh等人所做的調(diào)查問卷的結(jié)果。另外，每個矩陣的最后一行表示的是該元素相對于上層指標(biāo)的重要性權(quán)重。
表1各判斷矩陣中的相對重要性權(quán)重指標(biāo)可進(jìn)行匯總計算，如表2所示。
表2帶*的項(xiàng)目為相對重要性所占比重較大的十種風(fēng)險因素，分別是：項(xiàng)目工期、聯(lián)營體協(xié)議、工程合同、談判難易度、良好的關(guān)系、政策變化、現(xiàn)金流的要求、當(dāng)前實(shí)施的項(xiàng)目、遵守法律法規(guī)和公正性。
四、國際工程聯(lián)營體風(fēng)險管理措施與建議
從表2中相對重要性比重較大的十種風(fēng)險因素可以看出，聯(lián)營合作伙伴、聯(lián)營體協(xié)議、工程合同以及良好的公共關(guān)系等是國際工程聯(lián)營體的主要風(fēng)險，國際工程聯(lián)營體應(yīng)當(dāng)予以重視并及時采取措施防范和規(guī)避。
對于我國工程承包企業(yè)與國外承包公司組建的任何聯(lián)營體，無論是在國內(nèi)還是在國外承攬國際工程項(xiàng)目，我國工程承包企業(yè)都必須在選擇合作伙伴、投標(biāo)、簽約及項(xiàng)目實(shí)施的全過程中認(rèn)真研究相關(guān)風(fēng)險，并采取措施，積極應(yīng)對風(fēng)險以減少損失。國際工程聯(lián)營體實(shí)施風(fēng)險管理的措施可以從以下五個方面進(jìn)行考慮。
(一)慎重選擇合作伙伴
聯(lián)營伙伴的選擇是建立聯(lián)營體的基礎(chǔ)，選擇恰當(dāng)?shù)暮献鲗ο笫锹?lián)營體順利發(fā)展的前提條件。一方面，應(yīng)當(dāng)考慮對方的信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)及財務(wù)、設(shè)施、人員及融資等實(shí)力，事先調(diào)查其優(yōu)勢和不足，力求與己方達(dá)成互補(bǔ)性；另一方面，還要考慮其與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系及其在當(dāng)?shù)厣鐣挠绊�，以便利用其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)疏通和解決項(xiàng)目實(shí)施過程中遇到的各種問題。另外，由于來自不同國家的工程承包企業(yè)有著不同的企業(yè)文化、經(jīng)營理念、社會傳統(tǒng)和風(fēng)俗習(xí)慣，選擇與己方經(jīng)營理念相契合，或者對外來企業(yè)文化持理解態(tài)度的聯(lián)營伙伴，對于整個聯(lián)營體的順利經(jīng)營、流暢運(yùn)作也是一份強(qiáng)有力的保障。
(二)簽訂權(quán)責(zé)利明晰的聯(lián)營體協(xié)議
在簽訂國際工程的聯(lián)營體協(xié)議時，盡量采用英語作為書面語言，做到內(nèi)容完整、定義準(zhǔn)確、措辭嚴(yán)謹(jǐn)，按照整體風(fēng)險最小化原則清晰劃定合作各方的權(quán)責(zé)利，并在此基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)各人員和各部門之間的溝通、協(xié)調(diào)與綜合；以聯(lián)營體這一系統(tǒng)的高效率作為主要目標(biāo)，從而減少不確定性，最大限度地發(fā)揮各參與方進(jìn)行風(fēng)險控制和履約的積極性。
(三)簽訂公平的工程合同
工程合同是連接業(yè)主和聯(lián)營體的法律紐帶，應(yīng)本著公平合理的原則劃分聯(lián)營體和業(yè)主之間的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，尤其需要對容易產(chǎn)生風(fēng)險的工程合同的支付、調(diào)價、變更、索賠、不可抗力等條款做出明確規(guī)定。
(四)選擇恰當(dāng)?shù)姆职蹋⿷?yīng)商
為了彌補(bǔ)聯(lián)營體合作伙伴的不足，選擇合適的分包商／供應(yīng)商來承擔(dān)部分工程不失為一種可行有效的方法。國際工程聯(lián)營體在選擇分包商／供應(yīng)商時，同樣需要確保其具備足夠的實(shí)力，包括財力、物力、人力和經(jīng)驗(yàn)，并在分包合同中明確聯(lián)營體及分包商／供應(yīng)商各方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。
(五)維持良好的公共關(guān)系
國際工程聯(lián)營體除了需要維持好內(nèi)部各成員間的關(guān)系外，更重要的還要營造并維持好與當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)團(tuán)體、社會組織的公共關(guān)系，建立良好的關(guān)系，使聯(lián)營體“本土化”，得到當(dāng)?shù)厣鐣男湃�、認(rèn)可和支持。另國際經(jīng)濟(jì)合作2009年第3期外，建立各種渠道與項(xiàng)目的利益相關(guān)方進(jìn)行良好溝通，并確保這些交流渠道及時通暢也是很重要的維護(hù)公共關(guān)系的措施。
除了上述措施外，國際工程聯(lián)營體進(jìn)行風(fēng)險管理的措施還有很多。值得注意的是，風(fēng)險管理是國際工程承包聯(lián)營體項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容之一，不僅產(chǎn)生在國際工程的建設(shè)實(shí)施過程中，更貫穿于聯(lián)營體運(yùn)行的每一個階段，因此，國際工程聯(lián)營體必須在聯(lián)營體協(xié)議簽訂之前就開始分析風(fēng)險因素，制定有效的預(yù)防措施，進(jìn)行風(fēng)險管理。
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