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關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知
在現(xiàn)在社會，越來越多人會去使用通知，通知具有使用范圍的廣泛性、文種使用的曉諭性和行文方向的不確定性等特點(diǎn)。那要怎么寫好通知呢？以下是小編精心整理的關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試有關(guān)問題的通知，僅供參考，大家一起來看看吧。
各證券監(jiān)管辦公室、證券監(jiān)管特派員辦事處：
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》）、《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），中國證監(jiān)會將于4月下旬組織證券從業(yè)人員資格考試（試點(diǎn)），為保證這項(xiàng)工作順利開展，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、報(bào)考條件和范圍
本次考試面向從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，考試合格者可依據(jù)《辦法》、《規(guī)定》向中國證監(jiān)會申請相應(yīng)的資格證書。具體條件是：
�。ㄒ唬┚哂兄腥A人民共和國國籍；
�。ǘ┚哂型耆袷滦袨槟芰�；
（三）品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；
�。ㄋ模┪词苓^刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰（正在接受司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門調(diào)查的涉案人員或涉案機(jī)構(gòu)中的直接責(zé)任人員暫不受理）；
�。ㄎ澹┚哂袕氖伦C券業(yè)務(wù)兩年以上的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷，包括專職從事證券業(yè)務(wù)（證券監(jiān)管部門、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券交易所）的工作經(jīng)歷；有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師、律師事務(wù)所的工作經(jīng)歷；上市公司董事會秘書崗位、證券部的工作經(jīng)歷；專業(yè)證券研究所等專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)歷；從事基金、債券業(yè)務(wù)經(jīng)歷；證券專業(yè)報(bào)刊編輯、記者崗位的工作經(jīng)歷。
�。┚哂写髮W(xué)本科以上學(xué)歷，包括教育部認(rèn)可的大學(xué)本科及本科以上同等學(xué)歷。
可報(bào)考的人員包括：1998年首批取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)中符合報(bào)考條件的人員；1998年3月31日前成立、在地市級以上工商行政管理機(jī)關(guān)登記、營業(yè)范圍中含有證券類咨詢業(yè)務(wù)、但尚未取得我會頒發(fā)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)中符合報(bào)考條件的人員；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（不包括其下屬分公司和證券營業(yè)部）下設(shè)證券研究部門符合報(bào)考條件的現(xiàn)職人員。
二、考試內(nèi)容
《證券業(yè)從業(yè)人員資格培訓(xùn)及考試大綱（試行）》第一、第四部分的全部內(nèi)容，和第二、第三部分中與證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)容。
三、報(bào)名時(shí)間及方法
報(bào)名時(shí)間定于1999年3月3日至3月11日。
由報(bào)考人員所在機(jī)構(gòu)統(tǒng)一到所在地派出機(jī)構(gòu)指定地點(diǎn)報(bào)名。報(bào)名時(shí)攜帶報(bào)名表（見附件一）、一寸正面免冠近照兩張、法人營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件、報(bào)考者的在職證明、從業(yè)經(jīng)歷證明、單位出具的以往表現(xiàn)證明、學(xué)歷證書原件及復(fù)印件�？忌峁⿵臉I(yè)經(jīng)歷證明時(shí)，如在現(xiàn)單位工作不滿兩年，須加蓋原單位（包括證券營業(yè)部）公章。
各派出機(jī)構(gòu)需在3月12日前將轄區(qū)內(nèi)合格考生的情況報(bào)中國證監(jiān)會考試辦公室（見附件二，用電子郵件方式報(bào)送，地址：
四、考試地點(diǎn)
中國證監(jiān)會考試辦公室統(tǒng)一安排考試地點(diǎn)，確定后由各派出機(jī)構(gòu)向合格報(bào)考者頒發(fā)準(zhǔn)考證。初步計(jì)劃在天津（津、晉、冀、蒙）、沈陽（遼、吉、黑）、上海（滬、蘇、浙）、濟(jì)南（魯、豫、皖）、武漢（鄂、湘、贛）、廣州（粵、閩、桂）、深圳（深圳、瓊）、成都（川、滇、貴、藏）、西安（陜、甘、寧、青、新）、北京、重慶設(shè)立考場，根據(jù)報(bào)考情況再酌情調(diào)整。具體考務(wù)工作擬委托社會機(jī)構(gòu)承辦，考試時(shí)間另行通知。
五、為加強(qiáng)對此項(xiàng)工作的領(lǐng)導(dǎo)，中國證監(jiān)會成立了試點(diǎn)考試領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制訂考試工作的方針、政策；試點(diǎn)考試領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)考試工作的組織和協(xié)調(diào)（辦公室設(shè)在機(jī)構(gòu)監(jiān)管部）。各派出機(jī)構(gòu)要高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密組織，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好所轄區(qū)域內(nèi)的報(bào)名和資格審查工作。設(shè)立考點(diǎn)地區(qū)的派出機(jī)構(gòu)要做好考試的協(xié)調(diào)和監(jiān)督工作。各派出機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照規(guī)定的條件、范圍和要求審查報(bào)考人員資格。
六、對提供虛假報(bào)名材料的機(jī)構(gòu)，各派出機(jī)構(gòu)在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)和人員資格申請，若已通過考試或獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的，除不授予或取消有關(guān)人員的資格外，還應(yīng)對該機(jī)構(gòu)做出相應(yīng)的處罰。對協(xié)助提供虛假材料的機(jī)構(gòu)也應(yīng)給予處罰。
已取得資格的咨詢機(jī)構(gòu)及人員的年檢工作待考試工作結(jié)束后再另作布置，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員執(zhí)業(yè)資格有效期相應(yīng)順延。
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