證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法

    《證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法》已經2003年9月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第48次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2004年2月1日起施行。

    主席 尚福林

    二零零三年十二月十八日

    證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法

    第一章 總 則

    第一條 為規(guī)范證券公司客戶資產管理活動，保護投資者的合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》和其他相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

    第二條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱＂中國證監(jiān)會＂）的規(guī)定，不得有欺詐客戶行為。證券公司在中華人民共和國境內從事客戶資產管理業(yè)務，適用本辦法。

    第三條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

    第四條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產管理業(yè)務資格。未取得客戶資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事客戶資產管理業(yè)務。

    第五條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當依照本辦法的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務。

    第六條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當在公司內部實行集中運營管理，對外統(tǒng)一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業(yè)務。

    第七條 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業(yè)務與公司的其他業(yè)務嚴格分開。

 

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