期貨經紀公司治理準則（試行）

　　為推動期貨經紀公司進一步完善公司治理，促進期貨經紀公司安全、穩(wěn)健、高效運營，維護股東、期貨投資者和其他利益相關者的合法權益，我會制定了《期貨經紀公司治理準則》（試行），現予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會二00四年三月十五日

　　期貨經紀公司治理準則（試行）

　　第一章　總則

　　第一條　為推動期貨經紀公司進一步完善公司治理，建立健全現代企業(yè)制度，促進期貨經紀公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運營，維護投資者和社會公眾利益，促進期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準則。

　　第二條　本準則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監(jiān)事會（或監(jiān)事）和經理層等內部機構為主體的組織架構和保證各內部機構有效運作、相互制衡的制度安排以及與此相關的決策、激勵和約束機制。

　　第三條　期貨經紀公司完善公司治理應遵循以下基本原則：（一）強化制衡機制。期貨經紀公司應進一步完善股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機構充分發(fā)揮各自職能作用。

　　（二）加強對期貨經紀業(yè)務的風險控制。期貨經紀公司應在遵循《公司法》基本要求的基礎上，圍繞期貨經紀業(yè)務這一核心環(huán)節(jié)，合理細化股東會、董事會、監(jiān)事會（監(jiān)事）和經理層的職權，完善內部管理制度，以增強期貨經紀公司的內部控制和風險防范能力。

　　（三）維護所有股東的平等地位和權利，強調股東的誠信義務。期貨經紀公司應為維護非控股股東的合法權益提供制度性保證，強調所有股東的誠信義務，限制控股股東損害期貨經紀公司和其他股東利益的行為。

　�。ㄋ模┩晟萍�勵約束機制。期貨經紀公司應建立更加合理的激勵約束機制，營造規(guī)范經營、積極進取的企業(yè)文化，促進期貨經紀公司的高效穩(wěn)健運營。

　　第四條　本準則的適用范圍為在中國境內依法設立的期貨經紀公司。期貨經紀公司應按照本準則的要求，修改公司章程，完善公司內部機構的建設，制定、修訂并落實相關管理制度，逐步提高公司治理水平。

　　第二章　股東與股東會

　　第五條　期貨經紀公司應建立相對均衡的股權結構和最終權益持有人結構，防止股權過于集中和過度分散。

　　期貨經紀公司的股東應符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件并按規(guī)定經中國證監(jiān)會及其派出機構核準；鼓勵期貨經紀公司通過股權轉讓或增資引入財務狀況良好、經營管理規(guī)范、具備良好信譽并有能力支持期貨經紀公司規(guī)范發(fā)展的股東。

　　第六條　期貨經紀公司的章程和議事規(guī)則應保證股東和股東會具備《公司法》賦予的各項權利和義務。

　　第七條　期貨經紀公司的所有股東應享有平等地位。中小股東在公司事務中的合法地位與權利應受到充分尊重與保護。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權益。

　　第八條　期貨經紀公司可以在公司章程中規(guī)定某些重大事項需由股東會

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