中國證券監(jiān)督管理委員會、財政部關于印發(fā)《證券交易所風險基金管理暫行辦法》和《證券結算風險基金管理暫行辦法》的通知

　　根據《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定的《證券交易所風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“甲辦法”）和《證券結算風險基金管理暫行辦法》（以下簡稱“乙辦法”）已經國務院批準，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　甲辦法第三條第（四）項、乙辦法第三條第（三）項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；甲辦法第三條第（一）、（二）、（三）、（五）項及乙辦法第三條第（一）、（四）項自二○○○年七月一日起逐月預提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第（二）項自二○○○年七月一日起，由結算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風險基金帳戶。

　　自本通知下發(fā)之日起十五日內，請你們將本辦法中要求會員履行交納義務的相關事項通知會員。通知中應明確規(guī)定，會員交納的風險基金不得轉嫁給投資者。同時，應當在指定報刊上配發(fā)簡要新聞稿。下發(fā)會員的通知及配發(fā)的新聞稿應事先報中國證監(jiān)會備案。在具體操作過程中遇到重大問題，要及時向中國證監(jiān)會報告。

　　證券交易所風險基金管理暫行辦法第一條  為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉，妥善管理和使用證券交易所風險基金，根據《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱證券交易所風險基金（以下簡稱“本基金”）是指用于彌補證券交易所重大經濟損失，防范與證券交易所業(yè)務活動有關的重大風險事故，以保證證券交易活動正常進行而設立的專項基金。

　　第三條  本基金來源：

　�。ㄒ唬┌醋C券交易所收取交易經手費的百分之二十提取，作為風險基金單獨列帳；

　�。ǘ�）按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風險基金單獨列帳；

　　（三）按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風險基金單獨列帳；

　�。ㄋ模┌幢巨k法施行之日新股申購凍結資金利差帳面余額的百分之十五，一次性提�。�

　�。ㄎ澹�對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條  每一個財政年度終了，本基金凈資產達到或超過十億元后，下一年度不再根據本辦法第三條第（一）、（二）項提取資金。

　　第五條  每一個財政年度終了，本基金凈資產不足十億元，下一年度應按本辦法第三條第（一）、（二）項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條  中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）會同財政部可以根據市場風險情況，適當調整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條  本基金由證券交易所理事會管理。理事會應當指定機構，負責本基金的日常管理和使用。

　　第八條  本基金應當以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉入基金專戶。

　　第九條  本基金資產與證券交易所資產分開列帳。本基金應當下設分類帳，分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基

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