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上海證券交易所、深圳證券交易所關于發(fā)布《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的通知
各會員單位：《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》已經中國證監(jiān)會批準，現予以發(fā)布，自發(fā)布之日起三個月后施行。
上海證券交易所深圳證券交易所
二00一年八月三十一日
上海、深圳證券交易所交易規(guī)則
第一章、總則
第一條、為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》、《證券交易所管理辦法》及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱“交易所”）上市證券的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用交易所其他有關規(guī)定。
第三條、證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
第四條、證券交易采用無紙化的電腦集中競價等交易方式。
第二章、交易市場
第一節(jié)交易場所
第五條、交易所設置交易場所。交易場所由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關的通信系統(tǒng)等組成。
第六條、交易主機通過報盤系統(tǒng)接受申報指令，撮合成交，并將交易結果發(fā)送給交易所會員。
第七條、申報指令由會員以有形席位報盤或無形席位報盤方式進入交易主機。
有形席位報盤申報指令由會員通過設在交易大廳內的交易席位輸入交易主機；無形席位報盤申報指令由會員經其柜臺系統(tǒng)處理后，通過無形席位報盤系統(tǒng)自動輸送至交易主機。
設置交易大廳的，會員通過其派駐在交易大廳內的交易員進行有形席位報盤。
進入交易大廳的，限于下列人員：
�。ㄒ唬┑怯涀缘臅䥺T交易員；
�。ǘ﹫鰞缺O(jiān)管人員；
�。ㄈ┨卦S入場的人員。
第二節(jié)交易會員
第八條、具有中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）認可的證券經營資格的機構，經交易所審核批準后可成為會員。
第九條、根據證監(jiān)會批準的業(yè)務許可，交易所核定會員的交易業(yè)務范圍。
第十條、會員在交易所辦理席位開通手續(xù)后，才能進行證券交易。
第十一條、投資者參與證券買賣，應當委托會員進行。會員接受投資者委托并申報后，必須承擔由此產生的交易、交收責任。
第三節(jié)交易席位
第十二條、會員應當在交易所開設一個或一個以上的交易席位（以下簡稱“席位”）。
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