中國證監(jiān)會關(guān)于證券公司業(yè)務資料報送有關(guān)問題的通知

　　為配合《關(guān)于發(fā)布〈證券公司統(tǒng)計報表制度〉（試行）的通知》（證監(jiān)信息字〔2000〕3號）的實施，現(xiàn)就證券公司、未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司（以下統(tǒng)稱“公司”）的業(yè)務資料報送問題通知如下：

　　一、要高度重視業(yè)務資料編報工作，由一名公司主要負責人分管，并指定專門人員經(jīng)辦。

　　二、本通知所稱業(yè)務資料包括定期報送資料和不定期報送資料兩類。定期報送資料是指《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的報送內(nèi)容；不定期報送資料是指以下重要或變更事項：

　　（一）公司改制或增資擴股及章程修改；

　�。ǘ�）公司業(yè)務范圍重大調(diào)整；

　�。ㄈ�）公司前十名或持股7％以上股東變動；

　　（四）公司法定代表人或高級管理人員變更；

　　（五）公司名稱、地址、住所及營業(yè)地址變更；

　�。�六）公司合并或分立；

　�。ㄆ撸┕�司收購或轉(zhuǎn)讓營業(yè)網(wǎng)點；

　�。ò耍┕�司聯(lián)系電話、傳真變更；

　�。ň牛┕�司資金、財務、人員等管理制度及各類經(jīng)營業(yè)務風險控制制度的重大變化；

　�。ㄊ�）公司發(fā)生重大虧損及重大債權(quán)、債務事項發(fā)生收回或支付困難；

　　（十一）財務指標已達到有關(guān)規(guī)定的風險預警狀態(tài)；

　　（十二）重大訴訟、仲裁事項；

　　（十三）證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所規(guī)定的其他事項。

　　三、公司應向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會），所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送業(yè)務資料；其證券營業(yè)部應向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送業(yè)務資料，具體報送要求由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定。

　　四、定期報送資料應按照《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定的內(nèi)容、期限報送。公司應將報表文件以電子郵件方式通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)到中國證監(jiān)會及上海、深圳證券交易所，同時以書面形式報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)。因聯(lián)網(wǎng)報送故障或無網(wǎng)絡條件等原因無法發(fā)送電子郵件的單位，須將擬報送電子文件拷貝后以軟盤方式郵寄報送。

　　未完成證券與信托分業(yè)的信托投資公司除按《證券公司統(tǒng)計報表制度》報送證券業(yè)務資料外，還應于每季度終了后15日內(nèi)以書面方式向中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所報送公司整體的資產(chǎn)負債表、利潤表，并就公司與其證券部門當期資金往來的金額、性質(zhì)、余額等做出說明。

　　五、不定期資料的報送，各公司應當在收到中國證監(jiān)會批準本通知第二條所述（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（七）項變更事項的批復后3個工作日內(nèi)報告上海、深圳證券交易所；在上述（八）、（九）、（十）、（十一）、（十二）、（十三）項重要事項發(fā)生后的3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)，上海、深圳證券交易所。

　　本通知中未規(guī)定報送格式與方式的業(yè)務資料，應當按照中國證監(jiān)會，上海、深圳證券交易所的具體要求報送。

　　六、各公司應對所報送業(yè)務資料的真實性、準確性、完整性、及時性承擔責任，不得有任何虛假、偽造、隱瞞或重大遺漏，并不得拖延或拒絕報送。中國證監(jiān)會將對各公司業(yè)務資料報送情況進行檢查，檢查情況將進行公布，并記入檔案，作為考核證券公司經(jīng)營狀況及公司有關(guān)高級管理人員任職資格的參

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