外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

　　現(xiàn)發(fā)布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，自2002年7月1日起施行。

　　主席周小川

　　二○○二年六月一日

　　外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則

　　第一條、為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的需要，加強(qiáng)和完善對(duì)外資參股證券公司的監(jiān)督管理，明確外資參股證券公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　第二條、本規(guī)則所稱外資參股證券公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)證券公司股權(quán)而變更的證券公司或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的證券公司。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）負(fù)責(zé)對(duì)外資參股證券公司的審批和監(jiān)督管理。

　　第四條、外資參股證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司。

　　外資參股證券公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　　第五條、外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：

　　（一）股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷；

　　（二）外資股的經(jīng)紀(jì)；

　　（三）債券（包括政府債券、公司債券）的經(jīng)紀(jì)和自營；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　前款所稱外資股，包括境內(nèi)上市外資股（B股）和在境外上市的外資股。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)按照本條第一款的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)提出業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)。從事股票主承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司股票主承銷資格管理的規(guī)定，取得股票主承銷業(yè)務(wù)資格。

　　第六條、外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┳�冊(cè)資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊(cè)資本的規(guī)定；

　�。ǘ�）股東具備本規(guī)則規(guī)定的資格條件，其出資比例、出資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；

　�。ㄈ�）按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于五十人，并有必要的會(huì)計(jì)、法律和計(jì)算機(jī)專業(yè)人員；

　�。ㄋ模┯薪∪�的內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)承銷、經(jīng)紀(jì)、自營等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、業(yè)務(wù)執(zhí)行等方面分開管理的制度，有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)；

　　（五）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施；

　　（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第七條、外資參股證券公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

　　（二）在所在國家具有合法的證券經(jīng)營資格，經(jīng)營金融業(yè)務(wù)十年以上，近三年未受到過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；

　�。ㄈ�）近三年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家法律的規(guī)定和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；

　　（四）具有完善的內(nèi)部控制制度；

　　（五）在國際證券市場(chǎng)上有良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)；

　�。�六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。

　　第八條、

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