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2003年中國證券市場法制建設(shè)年度報告
1.證券法修改過程中，一直明確要處理好規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，要通過這次修改促進證券市場的創(chuàng)新。這其實是在宏觀上為證券市場以及參與各方總體定位。2.發(fā)行監(jiān)管體制改革的方向和目標就是要逐步強化市場的約束機制，我國最終會實現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準制向注冊制過渡，但是會有一個較長的過渡期。
3.我國相關(guān)法律規(guī)則的頒布和實施在改善券商贏利模式、推進券商向現(xiàn)代金融企業(yè)方向發(fā)展的努力十分明顯。
4.2003年里，一些直接將證券市場與推進企業(yè)改革聯(lián)系的法律規(guī)則和規(guī)范性文件予以發(fā)布，涉及到上市公司的資產(chǎn)管理和治理結(jié)構(gòu)。對國有企業(yè)改制的規(guī)定專門涉及到了管理層收購，嚴禁“自賣自買”國有產(chǎn)權(quán)。
5.值得關(guān)注的是，新的《證券投資基金法》對一些目前爭議較大的問題，法律采取了回避的態(tài)度，同時也為基金管理公司日后受托理財預留了空間。
6.證券市場的監(jiān)管在注重實效的同時下，也要進一步體現(xiàn)法制化的要求，強調(diào)依法監(jiān)管。交易所相關(guān)自律中介組織積極推進行業(yè)誠信建設(shè)。
7.證券民事賠償機制的建立，給投資者請求司法救濟的權(quán)利，但這一制度應“備而不用”，更應強化行政與刑事責任對違規(guī)行為的處罰、遏制作用，而探討投資者權(quán)益的民事保護的時候一定要注意司法介入并非萬能，要適度。
2003年，我國證券監(jiān)管部門遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的既定方針，堅持改革的力度、發(fā)展的速度與市場的可承受程度相統(tǒng)一原則，將工作的重點放在法律法規(guī)的執(zhí)行和市場機制的調(diào)整上。從各項法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的執(zhí)行效果考察，證券市場的法治觀念已經(jīng)滲入到參與證券市場的各方主體；法制手段被更多地用來解決這一特定階段中國證券市場所面臨的具體問題。
一、《證券法》修改為證券市場及參與各方總體定位
關(guān)于證券市場以及參與各方的總體定位是通過《證券法》的修改體現(xiàn)出來的。早在2002年底，中國證監(jiān)會就提出《證券法》修改征求意見稿。在2003年6月，《證券法》的修改被列為全國人大常委會公布的2003年的13項立法計劃之一。2003年7月，全國人大財經(jīng)委《證券法》修改起草工作組成立。原計劃在2003年年底提請全國人大常委會審議的《證券法》修改草案因準備工作不足被推遲。
在《證券法》修改過程中，一直明確要處理好規(guī)范和發(fā)展的關(guān)系，要通過這次修改促進證券市場的創(chuàng)新。這其實是在宏觀上為證券市場以及參與各方總體定位�！蹲C券法》的相關(guān)規(guī)定為證券市場定位，也為多層次資本市場的發(fā)展設(shè)定基本框架。其中具體規(guī)定所涉及到的問題，比如分業(yè)經(jīng)營與管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、國企炒股、銀行資金入市等，給參與各方設(shè)定了活動空間。實際上要達到這一目的，僅僅通過《證券法》的修改還不夠，還需要結(jié)合其他相關(guān)法律規(guī)則的相應修改。比如分業(yè)經(jīng)營與管理問題，就和《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》以及修改《中華人民共和國商業(yè)銀行法》和《中華人民共和國中國人民銀行法》密切聯(lián)系起來的。后三部法律中為金融混業(yè)預留空間，《證券法》的修改應在同一問題上，從自身角度出發(fā)加以規(guī)定。其他方面的問題也需要不同法律規(guī)定從不同角度出發(fā)作出協(xié)調(diào)性的規(guī)定。
另外，在2003年關(guān)于《公司法》修改的探討也非常多。這些探討比較深入和全面，在理論上為《公司法》的修改做了充分準備。而且，最高人民法院也發(fā)布了《關(guān)于審理公司糾紛案件若干問題的規(guī)定》的征
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