WTO與證券監(jiān)管理念

　　中國證券市場經歷了十多年的飛速發(fā)展，有效地發(fā)揮資源優(yōu)化配置的基本功能，取得了可喜的成就。同時，我國證券市場的問題也日益積累，存在眾多的重大缺陷。并且證券市場違規(guī)案件頻頻爆出。高成長績優(yōu)股“銀廣夏” “藍田股份”虛增巨額利潤，嚴重造假事件；麥科特：“猴王”、“三九醫(yī)藥”盲目圈錢，充當大股東的“提款機”，等等。因此，規(guī)范市場、發(fā)展市場成為目前證券界最迫切解決的問題。

　　同時，經過十五年艱苦不懈的努力，中國終于在2001年12月成為世界貿易組織（WTO）的正式成員。WTO倡導建立自由、平等、開放、公平競爭的市場環(huán)境，這也是我們建立市場經濟所應遵循的要求。而且，我們在證券業(yè)方面也明確作出對外開放承諾：允許外國證券機構直接從事B股交易，等等。中國的證券市場在中國加入WTO之后，按照WTO規(guī)則的要求將逐步對外開放，而證券市場的開放程度則取決于證券監(jiān)管能力。市場的成熟和規(guī)范是我們承受開放以后激烈競爭的關鍵。應對WTO挑戰(zhàn)，中國首先應當建立健全的監(jiān)管體制，建立有序、多層次的監(jiān)管體系。 在此情況下，證券監(jiān)管再次成為輿論關注的焦點，2001年也被稱為中國證券市場的“監(jiān)管年”。國家證券監(jiān)管機構在加強監(jiān)管工作的同時，提出樹立正確的證券監(jiān)管理念。證券監(jiān)管理念的提出，是對近幾年來證券監(jiān)管工作的一次全面的思考。

　　一、證券監(jiān)管理念的提出

　　理念一詞是法理學、法哲學上的用語，與思想、精神詞義相近。一般理解，理念是一種理性的認識，是上升到一定理論高度的的觀念。也可以說，理念就是一種指導思想、目標或原則。在日語里，理念一詞被運用于社會各個領域，我國的香港、臺灣地區(qū)也廣泛使用該詞，而在內地，理念過去往往作為法學理論研究的書面用語。但是，隨著我們的對外開放和語言的廣泛交流，“理念”在我們的生活中的使用頻率也越來越高，這是我們對各個社會領域進行深層次思考的表現(xiàn)。

　　證券市場對理念一詞的應用十分普遍，市場理念、投資理念、經營理念監(jiān)管理念等等。而監(jiān)管理念則是最受重視的概念。監(jiān)管理念是監(jiān)管者開展監(jiān)管工作的目的、要求和行動指南，是證券監(jiān)管工作的指導思想。證券市場國際上一些證監(jiān)會每年都要出一個年度報告闡述其理念，在香港，對每個進證監(jiān)會工作的人都要作一個關于“理念”的報告。正是基于共同的監(jiān)管理念，1998年9月證監(jiān)會國際組織在內羅畢會議通過了一項國際監(jiān)管的標準-《證券監(jiān)管的目標與原則》。

　　在原來的監(jiān)管模式下，證券監(jiān)管作為一種運用法律對證券市場進行有效調控和維護的手段，往往更多地被理解為國家權力在證券市場的行使，更側重于監(jiān)管的具體措施，而忽視對監(jiān)管的目標、功能、體系等深層次的思考�，F(xiàn)在，我們的監(jiān)管機構也開始使用“監(jiān)管理念”來審視我們的監(jiān)管工作。 “監(jiān)管理念”的提出，讓我們對證券監(jiān)管有一次全面、系統(tǒng)的審視和剖析。這對證券監(jiān)管大有裨益，有利于證券市場真正走上規(guī)范和健康發(fā)展的道路。

　　二、證券監(jiān)管理念的運用

　　監(jiān)管一般被認為是監(jiān)管主體為了實現(xiàn)監(jiān)管目標而利用各種監(jiān)管手段對監(jiān)管對象所采取的一種有意識和主動的干預和控制活動。 監(jiān)管主要包括四方面的要素，監(jiān)管主體、監(jiān)管

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