《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》嚴(yán)格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。歡迎閱讀本文，更多優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，歡迎關(guān)注unjs網(wǎng)。

關(guān)于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定

一、標(biāo)題中刪去“暫行”，修改為“期貨投資者保障基金管理 辦法”。

二、將第四條修改為：“保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。”

三、將第九條第二款第(一)項(xiàng)修改為：“期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納”，第(二)項(xiàng)修改為：“期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納”。同時(shí)新增一款，作為第三款：“保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整�！�

四、將第十條修改為：“期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金�！�

五、將第十一條修改為：“有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

“(一)保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

“(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

“當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。”

六、增加一條，作為第十二條：“對(duì)于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍;公司停止經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對(duì)其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進(jìn)行扣繳�！�

七、將第二十五條改為第二十六條，修改為：“期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條、第六十七條進(jìn)行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。”

八、將第二十六條改為第二十七條，修改為：“期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息和資料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰�！�

九、本決定自公布之日起30日后施行。

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為進(jìn)一步簡(jiǎn)化行政審批，適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需要，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸7月15日表示，證監(jiān)會(huì)優(yōu)化了基金公司設(shè)立審批程序，落實(shí)“三證合一”登記制度改革工作，并于近日就修訂《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套通知公開征求意見。

而對(duì)于正在修改中的重組辦法，將取消重組上市配套融資的規(guī)定執(zhí)行，鄧舸表示，將在新《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，以股東大會(huì)為時(shí)點(diǎn)進(jìn)行新老劃斷。

保障基金繳納比例

將下調(diào)

據(jù)鄧舸介紹，2007年4月，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布了《暫行辦法》，正式設(shè)立了期貨投資者保障基金�！稌盒修k法》嚴(yán)格規(guī)范了保障基金的籌集、管理和使用程序，為保護(hù)期貨投資者合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

但隨著近年來(lái)期貨市場(chǎng)規(guī)模的快速增長(zhǎng)和投資者保護(hù)形勢(shì)的不斷變化，《暫行辦法》中的一些規(guī)定已經(jīng)不太適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求：一是《暫行辦法》中規(guī)定保障基金總額達(dá)到8億元可以暫停繳納，和期貨市場(chǎng)體量不匹配，無(wú)法滿足期貨市場(chǎng)近年來(lái)快速發(fā)展的需要;二是在保障基金已有一定積累、市場(chǎng)總體風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下，保障基金原有收取比例相對(duì)過(guò)高，調(diào)整基金繳納比例有利于減輕市場(chǎng)負(fù)擔(dān);三是保障基金按季度繳納，收取較為頻繁。

鄧舸表示，此次修訂旨在更好的建立健全期貨投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本。針對(duì)已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的規(guī)定作出如下修訂：一是刪除關(guān)于保障基金規(guī)模具體標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)定為暫停繳納的情形之一;二是對(duì)保障基金的繳納比例僅作原則性規(guī)定，通過(guò)與財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布配套通知的方式，明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例，即期貨交易所的繳納比例由手續(xù)費(fèi)的百分之三降低為百分之二，期貨公司的繳納比例由代理交易額的千萬(wàn)分之五到十降低為億分之五到十;三是保障基金的繳納方式由按季度繳納調(diào)整為按年度繳納。

公募設(shè)立

需先經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

對(duì)于基金公司設(shè)立審批程序，鄧舸表示，2013年6月1日實(shí)施的新《基金法》及隨后國(guó)務(wù)院為落實(shí)新《基金法》出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》降低了公募基金管理公司的設(shè)立條件，并允許專業(yè)人士持股，激發(fā)了各類市場(chǎng)主體參與公募業(yè)務(wù)的意愿，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的數(shù)量持續(xù)攀升，申請(qǐng)主體漸趨多元。

為進(jìn)一步推動(dòng)公募基金管理行業(yè)規(guī)范發(fā)展，深化行政審批制度改革，落實(shí)國(guó)務(wù)院相關(guān)工作部署，證監(jiān)會(huì)在《證券投資基金法》等法律法規(guī)框架下，調(diào)整基金公司設(shè)立審批程序，由現(xiàn)行的申請(qǐng)人先組建公司、證監(jiān)會(huì)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查后再批準(zhǔn)設(shè)立的做法，改為證監(jiān)會(huì)先批準(zhǔn)設(shè)立、申請(qǐng)人組建公司并通過(guò)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查后再開業(yè)。

鄧舸指出，上述審批程序的調(diào)整，有利于降低市場(chǎng)主體申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司的成本，有利于擇優(yōu)批準(zhǔn)基金公司設(shè)立，推動(dòng)公募基金管理行業(yè)良性健康發(fā)展，促進(jìn)資本市場(chǎng)平穩(wěn)、有序運(yùn)行。下一步，將繼續(xù)積極穩(wěn)妥推進(jìn)基金公司設(shè)立審批工作，進(jìn)一步提高審批效率，提升監(jiān)管的有效性。

而對(duì)于落實(shí)“三證合一”登記制度改革工作，鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)正在組織對(duì)部門規(guī)章和規(guī)范性文件進(jìn)行全面清理，相關(guān)立法程序尚需一定時(shí)間。為保障過(guò)渡期內(nèi)證監(jiān)會(huì)規(guī)章、規(guī)范性文件實(shí)施與“三證合一”登記制度改革的有效銜接，方便企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于過(guò)渡期內(nèi)落實(shí)登記制度改革工作的公告。

公告明確，對(duì)于已辦理或者換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定履行信息披露、信息報(bào)告、信息保存等相關(guān)義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營(yíng)業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)，不再要求提供組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證明;對(duì)于未換領(lǐng)加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照的企業(yè)，在登記制度改革過(guò)渡期內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行規(guī)定辦理。

近日，有媒體關(guān)注到，海航基礎(chǔ)重組上市方案近日已獲得證監(jiān)會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核通過(guò)，海航基礎(chǔ)將通過(guò)配套融資募集資金160億元。而前期，證監(jiān)會(huì)就修改《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》公開征求意見，征求意見稿中取消了重組上市的配套融資。

對(duì)此，鄧舸表示，6月17日，證監(jiān)會(huì)就修改《重組辦法》公開征求意見。對(duì)新舊《重組辦法》的過(guò)渡期安排，以股東大會(huì)為時(shí)點(diǎn)實(shí)行新老劃斷，即：修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，重組上市方案已經(jīng)通過(guò)股東大會(huì)表決的，原則上按照原規(guī)定進(jìn)行披露、審核，其他按照新規(guī)定執(zhí)行。

鄧舸稱，海航基礎(chǔ)本次重組上市方案于今年2月22日經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。其他12家已經(jīng)受理正在審核的重組上市方案，亦應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行《重組辦法》規(guī)定披露、審核。

鄧舸同時(shí)提醒，另有10余家上市公司即將召開股東大會(huì)審議重組上市方案，修改后的《重組辦法》發(fā)布生效時(shí)，若上述公司的重組上市方案已經(jīng)在股東大會(huì)審議通過(guò)，原則上均應(yīng)按照原規(guī)定進(jìn)行披露、審核。

[關(guān)于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定]