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上市公司收購管理辦法(4)
第六十九條 財務顧問在收購過程中和持續(xù)督導期間，應當關注被收購公司是否存在為收購人及其關聯(lián)方提供擔保或者借款等損害上市公司利益的情形，發(fā)現(xiàn)有違法或者不當行為的，應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構和證券交易所報告。
第七十條 財務顧問為履行職責，可以聘請其他專業(yè)機構協(xié)助其對收購人進行核查，但應當對收購人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷。
第七十一條 自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12 個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關注上市公司的經(jīng)營情況，結合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責：
(一)督促收購人及時辦理股權過戶手續(xù)，并依法履行報告和公告義務;
(二)督促和檢查收購人及被收購公司依法規(guī)范運作;
(三)督促和檢查收購人履行公開承諾的情況;
(四)結合被收購公司定期報告，核查收購人落實后續(xù)計劃的情況，是否達到預期目標，實施效果是否與此前的披露內(nèi)容存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的目標;
(五)涉及管理層收購的，核查被收購公司定期報告中披露的相關還款計劃的落實情況與事實是否一致;
(六)督促和檢查履行收購中約定的其他義務的情況。
在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15 日內(nèi)向派出機構報告。
在此期間，財務顧問發(fā)現(xiàn)收購人在上市公司收購報告書中披露的信息與事實不符的，應當督促收購人如實披露相關信息，并及時向中國證監(jiān)會、派出機構、證券交易所報告。財務顧問解除委托合同的，應當及時向中國證監(jiān)會、派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予公告。
第八章 持續(xù)監(jiān)管
第七十二條 在上市公司收購行為完成后12 個月內(nèi)，收購人聘請的財務顧問應當在每季度前3 日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關聯(lián)交易、主營業(yè)務調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構報告。
收購人注冊地與上市公司注冊地不同的，還應當將前述情況的報告同時抄報收購人所在地的派出機構。
第七十三條 派出機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則，通過與承辦上市公司審計業(yè)務的會計師事務所談話、檢查財務顧問持續(xù)督導責任的落實、定期或者不定期的現(xiàn)場檢查等方式，在收購完成后對收購人和上市公司進行監(jiān)督檢查。
派出機構發(fā)現(xiàn)實際情況與收購人披露的內(nèi)容存在重大差異的，對收購人及上市公司予以重點關注，可以責令收購人延長財務顧問的持續(xù)督導期，并依法進行查處。
在持續(xù)督導期間，財務顧問與收購人解除合同的，收購人應當另行聘請其他財務顧問機構履行持續(xù)督導職責。
第七十四條 在上市公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
收購人在被收購公司中擁有權益的股份在同一實際控制人控制的不同主體之間進行轉(zhuǎn)讓不受前述12 個月的限制，但應當遵守本辦法第六章的規(guī)定。
第九章 監(jiān)管措施與法律責任
第七十五條 上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。
第七十六條 上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人在報告、公告等文件中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，收購人對其持有或者實際支配的股份不得行使表決權。
第七十七條 投資者及其一致行動人取得上市公司控制權而未按照本辦法的規(guī)定聘請財務顧問，規(guī)避法定程序和義務，變相進行上市公司的收購，或者外國投資者規(guī)避管轄的，中國證監(jiān)會責令改正，采取出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，收購人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。
第七十八條 收購人未依照本辦法的規(guī)定履行相關義務或者相應程序擅自實施要約收購的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫�；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施;在改正前，收購人不得對其持有或者支配的股份行使表決權。
發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預受股份的，自該事實發(fā)生之日起3 年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關聯(lián)方提交的申報文件。
存在前二款規(guī)定情形，收購人涉嫌虛假披露、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會對收購人進行立案稽查，依法追究其法律責任;收購人聘請的財務顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責的，自收購人違規(guī)事實發(fā)生之日起1 年內(nèi)，中國證監(jiān)會不受理該財務顧問提交的上市公司并購重組申報文件，情節(jié)嚴重的，依法追究法律責任。
第七十九條 上市公司控股股東和實際控制人在轉(zhuǎn)讓其對公司的控制權時，未清償其對公司的負債，未解除公司為其提供的擔保，或者未對其損害公司利益的其他情形作出糾正的，中國證監(jiān)會責令改正、責令暫�；蛘咄Ｖ故召徎顒印�
被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關董事為不適當人選。
第八十條 上市公司董事未履行忠實義務和勤勉義務，利用收購謀取不當利益的，中國證監(jiān)會采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，可以認定為不適當人選。
上市公司章程中涉及公司控制權的條款違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。
第八十一條 為上市公司收購出具資產(chǎn)評估報告、審計報告、法律意見書和財務顧問報告的證券服務機構或者證券公司及其專業(yè)人員，未依法履行職責的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
前款規(guī)定的證券服務機構及其從業(yè)人員被責令改正的，在改正前，不得接受新的上市公司并購重組業(yè)務。
第八十二條 中國證監(jiān)會將上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的當事人的違法行為和整改情況記入誠信檔案。
違反本辦法的規(guī)定構成證券違法行為的，依法追究法律責任。
第十章 附 則
第八十三條 本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權數(shù)量的行為或者事實。
在上市公司的收購及相關股份權益變動活動中有一致行動情形的投資者，互為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：
(一)投資者之間有股權控制關系;
(二)投資者受同一主體控制;
(三)投資者的董事、監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔任董事、監(jiān)事或者高級管理人員;
(四)投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生重大影響;
(五)銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排;
(六)投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟利益關系;
(七)持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份;
(八)在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;
(九)持有投資者30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份;
(十)在上市公司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項所述親屬同時持有本公司股份的，或者與其自己或者其前項所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股份;
(十一)上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的法人或者其他組織持有本公司股份;
(十二)投資者之間具有其他關聯(lián)關系。
一致行動人應當合并計算其所持有的股份。投資者計算其所持有的股份，應當包括登記在其名下的股份，也包括登記在其一致行動人名下的股份。
投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反證據(jù)。
…………。
第九十條 本辦法自2006 年9 月1 日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司收購管理辦法》(證監(jiān)會令第10 號)、《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第11 號)、《關于要約收購涉及的被收購公司股票上市交易條件有關問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2003〕16 號)和《關于規(guī)范上市公司實際控制權轉(zhuǎn)移行為有關問題的通知》(證監(jiān)公司字〔2004〕1 號)同時廢止。
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