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北京市有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法
第一條 為加強有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理，維護金融市場的正常秩序，保護轉(zhuǎn)讓有價證券雙方的合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)政策，制定本辦法。第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)進行有價證券轉(zhuǎn)讓的單位和個人，經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的交易機構(gòu)（以下簡稱交易機構(gòu)），均須遵守本辦法。
本辦法所稱有價證券，是指國家規(guī)定或金融管理機關(guān)允許并在證券發(fā)行章程中規(guī)定可以轉(zhuǎn)讓的國家債券、地方政府債券、金融債券，公司債券和股票，大面額可轉(zhuǎn)讓存款證和個人大面額儲蓄存款單及其它可以轉(zhuǎn)讓的有價證券。
第三條 凡本市行政區(qū)域內(nèi)的專業(yè)銀行、獨立核算的信托投資公司或其他金融機構(gòu)經(jīng)營有價證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國人民銀行北京市分行（以下簡稱市人民銀行）批準。未經(jīng)批準的單位和個人不得經(jīng)營。
第四條 在交易機構(gòu)轉(zhuǎn)讓的公司債券，必須是經(jīng)過市人民銀行批準，在本市向社會公開發(fā)行的公司債券。
在交易機構(gòu)轉(zhuǎn)讓的公司股票，必須是經(jīng)過市人民銀行批準，在本市向社會公開發(fā)行的、不定歸還期限的公司股票。
第五條 轉(zhuǎn)讓有價證券，必須在交易機構(gòu)的經(jīng)營場所內(nèi)進行。方式有以下四種：
1、持券人和購券人當面議定有價證券價格，在交易機構(gòu)登記的場內(nèi)自洽成交。
2、持券人和購券人委托交易機構(gòu)代辦售出或購入。
3、持券人向交易機構(gòu)辦理有價證券抵押。
4、交易機構(gòu)參照當日掛出的有價證券轉(zhuǎn)讓牌價直接進行有價證券的售出或購入。
第六條 有價證券轉(zhuǎn)讓以現(xiàn)貨為限，轉(zhuǎn)讓價格隨行就市。
轉(zhuǎn)讓有價證券的雙方必須按國家規(guī)定或有價證券發(fā)行章程規(guī)定的范圍進行轉(zhuǎn)讓，限于單位購買的只準轉(zhuǎn)讓給單位，限于個人購買的只準轉(zhuǎn)讓給個人。
第七條 交易機構(gòu)可向轉(zhuǎn)讓有價證券的雙方收取手續(xù)費或服務(wù)費。收費標準由市人民銀行規(guī)定。
第八條 交易機構(gòu)必須將證券轉(zhuǎn)讓成交的股數(shù)和金額、售出或購入的價格，按證券的種類和發(fā)行單位統(tǒng)計的數(shù)字，于每月10日、20日和30日報送市人民銀行。
第九條 發(fā)行股票的股份公司應(yīng)定期在交易機構(gòu)的經(jīng)營場所公布公司的經(jīng)營情況和盈利水平。股份公司公布的經(jīng)營情況和盈利水平與事實不符或有其它欺騙行為的，市人民銀行有權(quán)停止其股票的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，并對其處以1000元以上5000元以下的罰款。
第十條 對在交易機構(gòu)的經(jīng)營場所以外進行非法轉(zhuǎn)讓有價證券、涂改偽造有價證券、強買強賣或倒買倒賣有價證券的單位或個人，由市人民銀行視情節(jié)輕重，給予沒收有價證券或處以200元以下罰款的處罰，觸犯刑律的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第十一條 本規(guī)定具體應(yīng)用中的問題，由市人民銀行負責解釋。
第十二條 本規(guī)定自1987年10月1日起施行。
業(yè)務(wù)管理暫行辦法
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