期貨法律法規(guī)：期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法2

第二章 資格的取得與終止

第六條 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。

第七條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具備下列基本條件：

(一) 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格；

(二) 具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和風險管理制度等；

(三) 結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人 2 年以上經(jīng)歷；

(四) 具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員；

(五) 高級管理人員近 2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形；

(六) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

(七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調查的情形；

(八) 近 3 年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過 50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

(九) 近 3 年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過 50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

(十) 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營 2 個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近 2 年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；

(十一) 控股股東和實際控制人近 2 年內未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調查的情形。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 2 人的期貨或者證券從業(yè)時間在 5 年以上，其中至少 1 人的期貨從業(yè)時間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在 3 年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣 5000 萬元，申請日前 2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

（三）申請日前 3 個會計年度中，至少 1 年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 8000 萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣 2 億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣 5 億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣 8 億元；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件：

（一）董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 3 人的期貨或者證券從業(yè)時間在 5 年以上，其中至少 2 人的期貨從業(yè)時間在 5 年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事

長或者高級管理人員時間在 3 年以上；

（二）注冊資本不低于人民幣 1 億元，申請日前 2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

（三）申請日前 3 個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 1 億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣 10 億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣 15 億元；

（四）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）金融期貨結算業(yè)務資格申請書；

（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件；

（三）股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件；

（四）從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書；

（五）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（六）申請日前 2 個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證；

（七）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務報告；

（八）申請日前 3 個會計年度每季度末客戶權益總額情況表；

（九）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東最近一期的財務報告；

（十）律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第七條第（五）項、第（七）項至第（十一）項規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；

（十一）存在本辦法第七條第（八）項或者第（九）項規(guī)定情形的，還應當提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起 3 個月內，作出批準或者不批準的決定。

第十二條 期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。

期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格之日起 6 個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業(yè)務資格自動失效。

第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

第十四條 取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。