證券資格考試：證券知識(shí)問(wèn)答

　　答：主板市場(chǎng)的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)采用封閉式集合競(jìng)價(jià)方式，指在集合競(jìng)價(jià)過(guò)程中不披露任何信息，僅僅在集合競(jìng)價(jià)過(guò)程結(jié)束后披露價(jià)格和成交情況。

　　中小企業(yè)板的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)采用開(kāi)放式集合競(jìng)價(jià)，指在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間，交易所主機(jī)即時(shí)揭示股票的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等信息。

　　2、投資者如何進(jìn)行要約收購(gòu)？

　　答：投資者應(yīng)仔細(xì)閱讀《上市公司要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)》，關(guān)注報(bào)告書(shū)中的特別提示和收購(gòu)目的等重要內(nèi)容，并關(guān)注要約收購(gòu)的生效條件，如果要約期滿時(shí)滿足生效條件則要約收購(gòu)成功，否則要約失敗，原預(yù)受申報(bào)不再有效。

　　3、委托申報(bào)以什么最先成交？

　　答：交易原則為價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。對(duì)投資者申報(bào)的委托，電腦撮合系統(tǒng)首先考慮的是價(jià)格。例如：集合競(jìng)價(jià)中，相同時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入電腦撮合主機(jī)，甲買(mǎi)入委托價(jià)高于乙買(mǎi)入委托價(jià)，則在進(jìn)行集合成交處理時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲賣(mài)出委托價(jià)高于乙賣(mài)出委托價(jià)，則乙先成交。在價(jià)格都相同的情況下，以"時(shí)間優(yōu)先"。上述如果甲和乙的委托價(jià)格相同，甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦，則甲先成交。另一種時(shí)間優(yōu)先的情況，在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，如果甲、乙的買(mǎi)賣(mài)委托符合撮合條件，甲委托先進(jìn)入電腦，則以甲的委托價(jià)成交。比如：甲填買(mǎi)入委托價(jià)8.60元，為買(mǎi)盤(pán)最高價(jià)，乙填賣(mài)出委托價(jià)8.56元，為賣(mài)盤(pán)最低價(jià)，此時(shí)，如果甲在時(shí)間上比乙先委托進(jìn)入電腦，則以甲價(jià)成交，二者成交價(jià)為8.60元。

　　4、怎樣查詢深交所網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果？

　　答：為方便投資者查詢?cè)诮灰紫到y(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票的結(jié)果，自2005年11月28日起，投資者可在委托投票的券商處查詢11月28日后的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，此前的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，可登錄深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)查詢。

　　5、股改中的“對(duì)價(jià)”和“送股”有何區(qū)別？例如，公司股改的方案中：“10股送3股”和“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”是否是一個(gè)意思？

　　答：對(duì)價(jià)是股權(quán)分置改革中非流通股股東和流通股股東的一種利益平衡方式，非流通股股東向流通股股東作出一定的對(duì)價(jià)安排，以此獲得所持非流通股上市流通的權(quán)利。

　　在上市公司股權(quán)分置改革中，非流通股股東按照一定比例向流通股股東送股的行為，也屬于對(duì)價(jià)安排中的一種�！�10股送3股”的字面意思可能讓部分投資者認(rèn)為是上市公司送紅股；而“10股獲付3股的對(duì)價(jià)股份”的描述更為專業(yè)，一看就知道屬于上市公司股權(quán)分置改革的對(duì)價(jià)安排，不會(huì)讓投資者覺(jué)得有歧義。

　　6、證券營(yíng)業(yè)部可以公開(kāi)我的股東個(gè)人資料嗎？

　　答：不可以。根據(jù)規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等必須依法為投資者開(kāi)立的賬戶保密，除公檢法機(jī)關(guān)因?qū)徖戆讣�的需要，依法可以查詢的情況外，不得泄露客戶的賬戶情況。

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