內(nèi)部性博弈模型分析

提要本文通過簡單重復(fù)博弈模型的構(gòu)建，對官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性與立法機(jī)關(guān)的博弈進(jìn)行分析。 　　關(guān)鍵詞：內(nèi)部性；政府?dāng)U張；公共選擇學(xué)派；囚徒困境博弈；重復(fù)博弈 　　中圖分類號：F062.6文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 　　一、內(nèi)部性問題的提出 　　內(nèi)部性是指公共機(jī)構(gòu)尤其是政府部門及其官員追求自身的組織目標(biāo)或自身利益而非公共利益或社會福利的現(xiàn)象，也稱之為內(nèi)在效應(yīng)或內(nèi)在性。內(nèi)部性被認(rèn)為是非市場缺陷以及市場失敗的一個基本原因依照查爾斯?沃爾夫的說法，市場缺陷理論的核心是外在性，而非市場缺陷理論的核心是內(nèi)在性。 　　按照查爾斯?沃爾夫的界定，所謂的內(nèi)部性（內(nèi)在效應(yīng)）也就是公共組織或非市場組織自身的目標(biāo)，是公共組織用以評價全體成員、決定工資、提升和津貼、比較次一級組織以協(xié)助分配預(yù)算、辦公室、停車管理的標(biāo)準(zhǔn)；或者說，是指導(dǎo)、規(guī)制和評估機(jī)構(gòu)運(yùn)行和機(jī)構(gòu)人員行為的準(zhǔn)則。沃爾夫認(rèn)為，內(nèi)在性或組織目標(biāo)是使機(jī)構(gòu)中的全體成員發(fā)揮最大機(jī)構(gòu)職能的重要因素。因此，可以預(yù)見，像外在性影響市場活動的結(jié)果一樣，內(nèi)在性同樣會影響非市場活動的結(jié)果。在這種情況下，偏差都在實際結(jié)果和社會希望的成果之間產(chǎn)生。內(nèi)在性的存在意味著私人的組織或組織的成本和利潤很可能支配了公共決策的計算，這種內(nèi)在性決定了公共官僚機(jī)構(gòu)的運(yùn)行及官員的行為。 　　二、內(nèi)部性導(dǎo)致政府?dāng)U張 　　既然內(nèi)部性決定了公共組織尤其是官僚機(jī)構(gòu)的行為及運(yùn)行，那么它應(yīng)是各種非市場缺陷及政府失敗類型的一個最基本的或深層次的根源。它可以用來解釋各種非市場缺陷及政府失敗，然而將它運(yùn)用來解釋政府?dāng)U張及低效最為合適。 　　在最近一個世紀(jì)里，人類社會取得了巨大的經(jīng)濟(jì)成就，同時政府的規(guī)模和范圍也大幅度地擴(kuò)張了。無論是發(fā)展中國家，還是發(fā)達(dá)國家都是如此，OECD國家政府規(guī)模擴(kuò)張尤其突出。而發(fā)展中國家的政府規(guī)模自20世紀(jì)六十年代以來也出現(xiàn)了持續(xù)增長的勢頭。人們?nèi)找娓惺艿秸�府的作用，政府的行為關(guān)系到人們的禍福，人們也越來越關(guān)心政府的規(guī)模和效能。 　　表1列出了OECD國家的政府規(guī)模。由表1可以看出，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家的政府規(guī)模有很大的差別，但一般都在50%左右。如表1所示，美國政府總支出占國民生產(chǎn)總值的比重一直在33%左右，英國政府則一直在43%左右，德國政府一直在48%左右，1994年以后已經(jīng)增加到50%以上。瑞典、丹麥則在60%以上。（表1） 　　關(guān)于政府?dāng)U張的原因，公共選擇理論家認(rèn)為，作為公共選擇或公共決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的官僚機(jī)構(gòu)及其官僚也是按“經(jīng)濟(jì)人”模式行事的，他們的目標(biāo)是自身利益的最大化，追求的是升官、高薪和輕松的工作，以及各種附加福利。這可以通過擴(kuò)大機(jī)構(gòu)規(guī)模及增加人員來實現(xiàn)，這就出現(xiàn)了帕金斯定律所指出的情況，即無論政府的工作量是增加還是減少（甚至無事可做），政府機(jī)構(gòu)及其人員的數(shù)量總是按同一速度增長。所有這些目標(biāo)的實現(xiàn)都取決于官僚機(jī)構(gòu)預(yù)算收入的增加，官僚自利效用最大化行為最終表現(xiàn)為“最大化預(yù)算收入”。于是整個預(yù)算過程中，就必然發(fā)生以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價還價――官僚機(jī)構(gòu)總是要從立法機(jī)構(gòu)中獲得更多的預(yù)算收入。 　　三、內(nèi)部性博弈模型的構(gòu)建 　　下面，我們將通過一個以立法機(jī)構(gòu)為一方和以官僚機(jī)構(gòu)為另一方的關(guān)于預(yù)算的討價還價博弈模型說明內(nèi)部性的狀況。 　　1、關(guān)于內(nèi)部性博弈的基本性質(zhì)。關(guān)于內(nèi)部性博弈（表現(xiàn)為對預(yù)算的討價還價）是一個動態(tài)過程，也是一種不斷選擇過程，而這些過程存在兩種基本狀態(tài)：官僚機(jī)構(gòu)是否要求增加預(yù)算以追求內(nèi)部性；立法機(jī)構(gòu)是否制止官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性，未制止將同意追加預(yù)算，制止將削減預(yù)算。于是這種博弈具有如下性質(zhì)： 　�。�1）該博弈為雙方博弈，參與博弈的雙方分別是官僚機(jī)構(gòu)（設(shè)為A）、立法機(jī)構(gòu)（設(shè)為B）。他們的關(guān)系是A追求內(nèi)部性與B進(jìn)行討價還價，B針對A的行為選擇行動。 　�。�2）行為的不確定性，即官僚機(jī)構(gòu)A可能追求內(nèi)部性也可能不追求。 　　（3）個體理性。即A和B的行為出發(fā)點是通過博弈獲取利益，其博弈過程采取利益占優(yōu)。當(dāng)追求內(nèi)部性有利時，它會選擇討價還價以獲取更多的預(yù)算；當(dāng)不追求內(nèi)部性能帶來更多好處時，它就會選擇不追求內(nèi)部性的.狀態(tài)。 　�。�4）重復(fù)博弈。A和B之間博弈往往是多次重復(fù)的，是一種伙伴關(guān)系，雙方博弈行為本身不會改變其博弈的結(jié)構(gòu)，彼此都可以看到對方過去的行為。此時，A和B不但關(guān)心一次重復(fù)博弈的收益，而且更關(guān)心其未來收益。 　　2、一個簡單博弈模型的構(gòu)建。為了構(gòu)建模型和簡化計算需要，特作如下假設(shè)： 　　（1）官僚機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性要求增加預(yù)算成本為C1，因增加預(yù)算獲得的內(nèi)在激勵的收益為R1。 　�。�2）如果立法機(jī)構(gòu)B發(fā)現(xiàn)官僚機(jī)構(gòu)A要求增加預(yù)算是為了追求內(nèi)部性而不是正當(dāng)運(yùn)用，將會削減預(yù)算給A帶來的損失為C2。 　�。�3）假設(shè)官僚機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性的概率為p，相應(yīng)地不追求內(nèi)部性的概率為1-p；如果立法機(jī)構(gòu)B制止A追求內(nèi)部性的概率為q，相應(yīng)地不制止的概率為1-

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q。 　　第一種情況，官僚機(jī)構(gòu)A不追求內(nèi)部性，相當(dāng)于成本為C1，同時因廉潔奉公受到立法機(jī)構(gòu)的獎勵，獲得的內(nèi)在激勵的收益為R1（R1＞C1），官僚機(jī)構(gòu)受到正向激勵，用μ（μ＞0）來表示，為官僚機(jī)構(gòu)行為的激勵因子。官僚機(jī)構(gòu)受到激勵具有積累性，存在一種經(jīng)過時間傳導(dǎo)的正向運(yùn)動，每次都在原來基礎(chǔ)上受一次正激勵μ，官僚機(jī)構(gòu)A的效用（或績效變化）為： 　　第二種情況，官僚機(jī)構(gòu)A不追求內(nèi)部性，相當(dāng)于成本為C1，立法機(jī)構(gòu)未對A進(jìn)行激勵，不能帶來額外收益，而其他官僚機(jī)構(gòu)追求內(nèi)部性，立法機(jī)構(gòu)未制止，對于A來說，相當(dāng)于成本損失。A的效用為： 　　G2A＝p（1-q）（-2C1）（2） 　　第三種情況，A追求內(nèi)部性，B發(fā)現(xiàn)并予以制止，A的效用為C2，官僚機(jī)構(gòu)A聲譽(yù)損失為R1。A的效用為： 　　G3A＝－（1-p）q（R1＋C2）（3） 　　第四種情況，A追求內(nèi)部性，立法機(jī)構(gòu)未制止，A節(jié)省成本C1，可以記入收益當(dāng)中，A的效用為： 　　G4A＝（1-p）（1-q）C1（4） 　　3、基于簡單博弈模型的企業(yè)流程改造條件分析。從官僚機(jī)構(gòu)A的角度考察效用，此時官僚機(jī)構(gòu)A對自己所要采取的行為具有完全信息，而對立法機(jī)構(gòu)的狀況不具有完全信息。A是否選擇進(jìn)行采取措施控制沖突關(guān)鍵在它對應(yīng)對沖突的期望支付（p=1）與回避沖突的期望支付（p=0）之差△GA的大小。 　　A選擇是否選擇應(yīng)對的條件是△GA≥0。因為（1+μ）＞1，所以： 　　∑q（R1-C1）（1+μ）＞q（R1-C1）（1+μ） 　　若q（R1-C1）（1+μ）n-1+（1-q）（-2C1）+q（R1+C2）-（1-q）C1＞0（7） 　　則（6）式必然成立。 　　通過對（7）式劃簡可以得到： 　　4、模型結(jié)論 　　第一，立法機(jī)構(gòu)B發(fā)現(xiàn)管理機(jī)構(gòu)A追求內(nèi)部性的概率越大，對A追求內(nèi)部性的懲罰越重，造成A的績效損失越大，官僚機(jī)構(gòu)越愿意放棄追求內(nèi)部性。 　　第二，組織績效增長越大，放棄追求內(nèi)部性越有動力。放棄追求內(nèi)部性有成本，但收益高于成本并存在積累性，就越有放棄追求內(nèi)部性的動力。 　　第三，當(dāng)官僚機(jī)構(gòu)放棄追求內(nèi)部性造成的成本越小時，官僚機(jī)構(gòu)即使在放棄追求內(nèi)部性中獲得的績效增長較小，官僚機(jī)構(gòu)也愿意采取放棄追求內(nèi)部性的行為。 　　四、結(jié)論：內(nèi)部性的治理與防范 　　治理內(nèi)部性，優(yōu)化官僚機(jī)構(gòu)運(yùn)行的最基本方法是強(qiáng)化官僚機(jī)構(gòu)解說責(zé)任與外在控制。解說責(zé)任是指由官僚機(jī)構(gòu)向有關(guān)單位如國會自己已做、正做和將要做的事情，并證明其是正當(dāng)?shù)摹＝庹f責(zé)任實際上是承擔(dān)提供信息的義務(wù)，從而使自己的活動公開，易于為主管部門監(jiān)督。外在控制的主要對象是官僚機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的數(shù)量與質(zhì)量滿足需求的方式。 　　治理內(nèi)部性，改進(jìn)官僚機(jī)構(gòu)的第二種方法，是改進(jìn)其運(yùn)行方式與組織形式，目的是抑制其擴(kuò)大預(yù)算從而擴(kuò)大部門規(guī)模的傾向。主要方案有： 　　第一，在官僚機(jī)構(gòu)生產(chǎn)中引入競爭因素，打破勞務(wù)供給壟斷與生產(chǎn)成本信息壟斷，這樣可以限制機(jī)構(gòu)規(guī)模的擴(kuò)大，又可促進(jìn)效率的提高。 　　第二，用市場力量改進(jìn)政府效率。威廉?尼斯卡寧在《官僚機(jī)構(gòu)與代議制政府》中提出三個措施：（1）在政府內(nèi)部重新確定競爭機(jī)制。（2）在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個人積極性的制度，其作用將與利潤在私營部門中的作用相同。（3）更經(jīng)常地采用由私營企業(yè)承擔(dān)公共事業(yè)的政策。 　　第三，加強(qiáng)監(jiān)督，成立專家委員會定期評審官僚機(jī)構(gòu)。如，1979年撒切爾政府開展了著名的“雷納評審”。 　�。ㄗ髡邌挝唬簴|北財經(jīng)大學(xué)）

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