深圳市雄韜電源科技股份有限公司 關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的專項報告

深圳市雄韜電源科技股份有限公司 關(guān)于2017年度募集資金存放與使用情況的專項報告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。根據(jù)深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第21號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格式》的有關(guān)規(guī)定，本公司董事會將2017年度募集資金存放與使用情況報告如下：一、募集資金基本情況(一)2014年度首次公開發(fā)行股票1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2014〕1189號”文件許可，公司于2014年11月24日公開發(fā)行人民幣普通股3,400萬股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價格為人民幣13.16元，共募集資金44,744.00萬元，招商證券股份有限公司扣除保薦承銷費用、發(fā)行費用后將余款41,444.00萬元于2014年11月27日匯入公司在花旗銀行(中國)有限公司深圳分行開設(shè)的賬戶為1750293898募集資金專戶和興業(yè)銀行股份有限公司深圳后海支行開設(shè)的賬戶為338130100100039889募集資金專戶。另外扣除公司累計發(fā)生的承銷及保薦費35,000,000.00元和審計費、律師費、法定信息披露費等其他發(fā)行費用12,654,720.87元，公司本次募集資金凈額為人民幣399,785,279.13元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，并出具勤信驗字【2014】第1044號《驗資報告》。2、截止至2017年12月31日，公司募集資金使用情況：單位：人民幣元公式(二)2016年度非公開發(fā)行股票1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可〔2016〕1349號”文件許可，公司于2016年8月5日向特定投資者非公開發(fā)行人民幣普通股44,113,207股，每股面值1.00元，每股發(fā)行價格為人民幣21.20元，共募集資金935,199,988.40元，招商證券股份有限公司扣除保薦承銷費用、發(fā)行費用后將余款919,699,988.40元于2016年8月25日匯入公司在中國銀行股份有限公司深圳大鵬支行開立的賬號為751067643817募集資金專戶和中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳大鵬支行開立的賬號為44250100004200000265募集資金專戶。另外扣除公司累計發(fā)生的承銷及保薦費18,000,000.00元和審計費、律師費、法定信息披露費等其他發(fā)行費用1,534,113.21元，實際募集資金凈額為人民幣915,665,875.19元。實際募集資金凈額加上本次非公開發(fā)行股票發(fā)行費用可抵扣增值稅進項稅額964,195.09元，合計人民幣916,630,070.28元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中勤萬信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具了勤信驗字【2016】第1112號《驗資報告》。2、截止至2017年12月31日，公司募集資金使用情況：單位：人民幣元公式注：公司2017年12月29日向中信證券股份有限公司購買中信證券股份有限公司保本添益系列109期收益憑證（保本型理財產(chǎn)品）。公司2017年12月29日向中國銀行股份有限公司購買中銀保本理財-人民幣按期開放理財產(chǎn)品（保本型理財產(chǎn)品）。公司2017年12月29日向中國建設(shè)銀行股份有限公司購買“乾元-順鑫”保本型2018年第2期理財產(chǎn)品（保本型理財產(chǎn)品）。二、募集資金管理情況1、募集資金管理制度為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，制定了《募集資金管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），根據(jù)《管理辦法》的要求并結(jié)合公司經(jīng)營需要，公司對募集資金實行專戶存儲，并對募集資金的使用實行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證�？顚Ｓ谩�2、募集資金存放情況(1)2014年度首次公開發(fā)行股票公司為各個募集資金項目分別設(shè)立了專戶，截至2017年12月31日止，公司在各家銀行募集資金專用賬戶存款余額共計為46,604,610.71元，募集資金存放情況如下：單位：人民幣元公式(2)2016年度非公開發(fā)行股票公司為各個募集資金項目分別設(shè)立了專戶，截至2017年12月31日止，公司在各家銀行募集資金專用賬戶存款余額共計為49,706,093.59元，募集資金存放情況如下：單位：人民幣元公式3、根據(jù)《募集資金使用管理辦法》，公司及保薦機構(gòu)招商證券股份有限公司于2014年12月分別與花旗銀行（中國）有限公司深圳分行、興業(yè)銀行股份有限公司深圳后海支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》與深圳證券交易所的《三方監(jiān)管協(xié)議》范本不存在重大差異。公司、雄韜電源科技（越南）有限公司及保薦機構(gòu)招商證券股份有限公司于2015年12月與中國銀行胡志明市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司、湖北雄韜電源科技有限公司及保薦機構(gòu)招商證券股份有限公司于2015年12月與花旗銀行（中國）有限公司深圳分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司及保薦機構(gòu)招商證券股份有限公司于2016年8月分別與中國銀行股份有限公司深圳大鵬支行、中國建設(shè)銀行股份有限公司深圳大鵬支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。報告期內(nèi)，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》正常履行。三、本期募集資金的實際使用情況(一)募集資金使用情況對照表2017年度募集資金的使用情況詳見附表：募集資金使用情況對照表。(二)募集資金投資項目出現(xiàn)異常情況的說明（1）湖北雄韜275萬千伏安密封蓄電池極板組裝線項目出現(xiàn)異常的原因系：國家于2016年開始對鉛酸電池行業(yè)征收4%的消費稅，且湖北雄韜大力發(fā)展國內(nèi)通信電池，目標(biāo)市場以國外市場為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐試鴥?nèi)市場為主，導(dǎo)致整體項目有所延后，預(yù)計整體項目延后至2018年12月31日。（2）燃料電池等項目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺開發(fā)項目出現(xiàn)異常的原因系：在能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺開發(fā)項目中，基于智慧電池的EnerSmart解決方案已經(jīng)開發(fā)完成，此方案是以雄韜最新研發(fā)的高功率、深循環(huán)/長浮充壽命、可快速大電流充放電的純鉛二代電池為核心，融合最先進的電池遠(yuǎn)程監(jiān)測技術(shù)，可內(nèi)置GPS新品，對電池進行監(jiān)控、數(shù)據(jù)采集、防盜定位追蹤，具有易安裝、易維護、性能好、性價比高等突出優(yōu)勢，可為客戶提供新型、方便、快捷的運維服務(wù)。由于能源互聯(lián)網(wǎng)項目要結(jié)合儲能市場在可再生能源并網(wǎng)，分布式發(fā)電、微網(wǎng)及新能源汽車和電力輔助服務(wù)領(lǐng)域�；�于新型多孔Pt-Pd/石墨烯陽極材料的質(zhì)子交換膜燃料電池項目中，目前已經(jīng)完成燃料電池UPS在印度通信基站的安裝和調(diào)試以及我司燃料電池測試平臺的搭建。作為我司燃料電池戰(zhàn)略發(fā)展的重要方向，公司也已經(jīng)完成燃料電池混動力樣車的設(shè)計和總裝，現(xiàn)處于樣車的技術(shù)方案驗證、定型測試和可靠性試驗階段，此外，在廢鋁制氫方面，已經(jīng)完成立項工作，現(xiàn)處于鋁制氫與燃料電池系統(tǒng)的技術(shù)對接及調(diào)試測試階段。由于燃料電池樣車生產(chǎn)資質(zhì)準(zhǔn)入需要進行申報，拿國家公告，以便最終通過國家新能源汽車推廣車型目錄，因此造成項目的延期，此外公司后續(xù)希望能夠擴大生產(chǎn)，與整車廠建立銷售模式，技術(shù)方面采用廢鋁制氫技術(shù)，實現(xiàn)實現(xiàn)廢鋁制氫與千瓦級燃料電池系統(tǒng)技術(shù)對接，嘗試在燃料電池UPS系統(tǒng)和車載領(lǐng)域進行應(yīng)用。在高效安全復(fù)合三元陶瓷動力鋰電池項目中，目前公司已經(jīng)完成基于NCM523材料體系的開發(fā)，也已開發(fā)出單體42Ah、能量密度≥200Wh/kg鋁殼電芯，樣品的中試評測已通過，未來將在2017年內(nèi)批量投產(chǎn)。未來實現(xiàn)更快的產(chǎn)品迭代和技術(shù)升級，逐步進行向高鎳體系的升級，配合高克容石墨、硅碳，以及高安全結(jié)構(gòu)設(shè)計，實現(xiàn)能量密度和安全系數(shù)的同步提升。綜上所述，根據(jù)燃料電池等項目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺開發(fā)項目的實施進度及實際建設(shè)情況，經(jīng)過謹(jǐn)慎的研究論證，公司預(yù)計本項目在2018年12月31日完成。（3）越南新建極板二廠投資項目出現(xiàn)異常的原因系：因極板廠建設(shè)進程延誤，購買設(shè)備時間隨之延誤，導(dǎo)致該項目無法于2017年12月31日前完成設(shè)備購買。鑒于此，公司審慎研究論證后對該項目計劃進度規(guī)劃進行了優(yōu)化調(diào)整，將該項目的建設(shè)期由原定2017年12月31日延長至2018年6月30日。(三)募集資金投資項目無法單獨核算效益的情況說明燃料電池等項目研發(fā)中心及能源互聯(lián)網(wǎng)云平臺開發(fā)項目屬于研發(fā)項目，并不涉及生產(chǎn)具體的工業(yè)化產(chǎn)品，不產(chǎn)生直接財務(wù)效益。但通過項目的實施，將為公司在能源互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域打下夯實的基礎(chǔ)，增強公司電池生產(chǎn)及技術(shù)服務(wù)整體解決方案供應(yīng)能力和研發(fā)能力，提升新型產(chǎn)品的開發(fā)能力，有利于公司品牌知名度和客戶信任度的提升，加快客戶需求反應(yīng)速度，提高服務(wù)質(zhì)量，進一步加強公司市場及品牌的推廣，提升公司市場競爭力，鞏固和提升公司市場份額，實現(xiàn)公司中長遠(yuǎn)期的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。（四）節(jié)余募集資金使用情況公司于2017年9月21日召開的2017年第三屆董事會第八次會議和2017年11月7日召開的2017年第四次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于單個募投項目結(jié)余資金永久補充流動資金的議案》，同意公司將2014年度首次公開發(fā)行股票募投項目“年產(chǎn)250萬KVAh閥控密封式鉛酸蓄電池擴建項目”的節(jié)余募集資金及利息合計4303.64萬元（截至2017年9月19日已結(jié)算的利息收入）及募集資金專戶后期利息收入（具體金額以資金轉(zhuǎn)出當(dāng)日銀行結(jié)算余額為準(zhǔn)）劃入公司的一般賬戶中，用于補充公司的流動現(xiàn)金。四、變更募集資金投資項目的資金使用情況1、原募集資金投資項目基本情況（1）根據(jù)雄韜股份首次公開發(fā)行時的募集資金計劃，原項目“湖北雄韜275萬千伏安密封蓄電池極板組裝線項目”，項目總投資39,000萬元，使用募集資金25,000萬元，項目投資主體湖北雄韜電源科技有限公司（以下簡稱“湖北雄韜”），新建13條先進密封蓄電池組裝線，年生產(chǎn)蓄電池275萬KVAh，其中AGM電池215萬KVAh，膠體電池60萬KVAh，主要投資明細(xì)如下：單位：人民幣萬元公式截至2017年12月31日，本項目累計使用募集資金10,130.70萬元，正在建設(shè)中。2、募集資金投資項目變更具體情況（1）在科學(xué)、審慎地進行項目的可行性分析的前提下，公司第二屆董事會2015年第十次會議和2015年12月24日召開第六次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于部分變更募集資金投資項目的議案》，同意將“湖北雄韜275萬千伏安密封蓄電池極板組裝線項目”募集資金10,868萬元，變更投向“越南雄韜年產(chǎn)120萬KVAh蓄電池新建項目”，實施主體為越南雄韜電源科技有限公司。（2）在科學(xué)、審慎地進行項目的可行性分析的前提下，公司2017年10月19日召開第三屆董事會2017年第九次會議和2017年11月7日召開2017年第四次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于變更部分募集資金投資項目議案》，同意變更“湖北雄韜275萬千伏安密封蓄電池極板組裝線項目”的募集資金3,200萬元，用于投資“越南新建極板二廠投資項目”。 實施主體為越南雄韜電源科技有限公司。募集資金用途變更前后對比情況如下：公式3、募集資金用途變更原因（1）越南雄韜年產(chǎn)120萬KVAh蓄電池新建項目變更原因：我國將于2016年1月1日起對鉛蓄電池行業(yè)按4%稅率征稅消費稅，同時伴隨近年來國內(nèi)人力成本和原材料成本的不斷提高，導(dǎo)致國內(nèi)鉛蓄電池制造的優(yōu)勢不斷被削弱。而公司另一重要海外生產(chǎn)基地——越南雄韜，2007年營運至今已培養(yǎng)了大批越南籍本土管理人才，具有明顯的成本優(yōu)勢和良好的供應(yīng)鏈，并已經(jīng)通過了多個戰(zhàn)略客戶的審核。越南雄韜產(chǎn)能雖逐年提升，但現(xiàn)有越南生產(chǎn)基地產(chǎn)能仍無法滿足訂單需求。公司經(jīng)過反復(fù)論證及多次調(diào)研分析，基于優(yōu)化公司國內(nèi)外產(chǎn)能配置的戰(zhàn)略考慮，認(rèn)為調(diào)整增加越南雄韜生產(chǎn)基地投資是更緊迫和理想的選擇，發(fā)展前景可期。（2）越南新建極板二廠投資項目變更原因：我國于2016年1月1日起對鉛蓄電池行業(yè)按4%稅率征稅消費稅，將于2018年1月1日起環(huán)境排放應(yīng)稅污染物的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者為環(huán)境保護稅的納稅人，需繳納相應(yīng)的環(huán)境保護稅。同時伴隨近年來國內(nèi)人力成本和原材料成本的不斷提高，導(dǎo)致國內(nèi)鉛蓄電池制造的優(yōu)勢不斷被削弱。越南雄韜2007年營運至今已培養(yǎng)了大批越南籍本土管理人才，具有明顯的成本優(yōu)勢和良好的供應(yīng)鏈，并已經(jīng)通過了多個戰(zhàn)略客戶的審核。目前越南雄韜基地極板生產(chǎn)暫時無法滿足組裝需求。其中40%的極板需要從國內(nèi)購買，從國內(nèi)購買極板運輸至越南基地的運輸費用高且運輸周期長，從而影響越南雄韜生產(chǎn)基地產(chǎn)能。產(chǎn)能雖逐年提升，但現(xiàn)有越南生產(chǎn)基地產(chǎn)能仍無法滿足訂單需求。公司經(jīng)過反復(fù)論證及多次調(diào)研分析，基于優(yōu)化公司國內(nèi)外產(chǎn)能配置的戰(zhàn)略考慮，認(rèn)為調(diào)整增加越南雄韜生產(chǎn)基地投資是更緊迫和理想的選擇，發(fā)展前景可期。變更募集資金投資項目情況表詳見本報告附件2。五、募集資金使用及披露中存在的問題公司已披露的募集資金相關(guān)信息不存在未及時、真實、準(zhǔn)確、完整披露的情況，公司不存在募集資金管理違規(guī)情形。深圳市雄韜電源科技股份有限公司董事會2018年4月20日附表1：2014年度首次公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表2017年度單位：人民幣萬元公式說明：1. 越南雄韜年產(chǎn)120萬KVAH蓄電池新建項目已于2016年12月31日完工，產(chǎn)能已經(jīng)達到，尚余部分設(shè)備款及設(shè)備尾款未支付。2. 本使用情況匯總表中各項目直接相加的匯總數(shù)與合計數(shù)在尾數(shù)上有差異，這種差異是以萬元為單位且四舍五入造成的。2016年度非公開發(fā)行股票募集資金使用情況對照表2017年度單位：人民幣萬元公式附件2變更募集資金投資項目情況表2017年度單位：人民幣萬元公式

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